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湖北省人民政府辦公廳關于印發(fā)湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規(guī)定的通知
鄂政辦函〔2020〕11號
各市、州、縣人民政府，省政府各部門：
《湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規(guī)定》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹落實。
湖北省人民政府辦公廳
2020年6月17日
湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規(guī)定
第一章 總則
第一條 為規(guī)范省級國有金融資本管理，履行好出資人職責，根據(jù)《國務院辦公廳關于印發(fā)國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2019〕49號）等文件精神，結合實際制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于省級國有金融機構，包括國有獨資、國有全資、國有控股及國有實際控制金融機構，以及憑借國家權力和信用支持的金融機構。
第三條 根據(jù)省政府授權，省財政廳集中統(tǒng)一履行省級國有金融資本出資人職責，采取直接管理方式或委托其他部門、機構（以下統(tǒng)稱受托人）管理國有金融資本（省級國有金融資本出資人管理方式清單附后）。受托人按照受托權限履行職責，省財政廳履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權管理責任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責不變（以下簡稱“四不變”）。
第四條 省級國有金融機構應當堅持和加強黨的領導，發(fā)揮黨委領導作用，落實國有企業(yè)黨建各項要求。省級國有金融機構黨委把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項。
第二章 出資人和受托人職責與義務
第五條 省財政廳作為省級出資人代表機構的主要職責：堅持和加強黨的領導，貫徹落實黨中央、國務院決策部署和省委、省政府工作要求，指導推進省級國有金融機構改革；組織實施國有金融資本基礎管理工作；負責編制省級國有金融資本經(jīng)營預決算，加強預算執(zhí)行監(jiān)管，促進國有金融資本合理配置；對所出資金融機構行使股東職責，依法參與重大事項管理，維護所有者權益，以出資額為限承擔有限責任；制定或參與制定所出資金融機構章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會；通過法定程序參與所出資金融機構管理者的任免、考核，根據(jù)考核結果對其進行獎懲；負責所出資金融機構薪酬監(jiān)管，完善激勵約束機制；監(jiān)督金融機構國有資本保值增值；加強國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測；督促檢查省級國有金融機構、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度；履行出資人的其他職責和承辦省政府交辦的事項。
第六條 省財政廳履行出資人職責的主要義務：落實國家金融政策法規(guī)，統(tǒng)籌優(yōu)化省級國有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補充和動態(tài)調整機制；健全國有金融資本形態(tài)轉換、合理流動機制，保持省級國有金融資本對我省重點金融機構的控制力；探索國有金融資本授權經(jīng)營體制及實現(xiàn)方式，促進保值增值；促進國有金融機構建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推進金融治理現(xiàn)代化；尊重國有金融機構經(jīng)營自主權，依法維護企業(yè)合法權益，增強活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，配合做好重大風險處置工作；尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責，不得不當干預受托人履職；定期向省委、省政府報告國有金融資產(chǎn)管理情況，承擔省政府向省人大常委會報告金融企業(yè)國有資產(chǎn)情況的具體工作；依法依規(guī)推進國有金融資本管理信息公開，主動接受監(jiān)督。
第七條 受托人主要職責：根據(jù)省財政廳委托，按照產(chǎn)權關系，參照本規(guī)定第五條要求實施管理（國家和省明確規(guī)定由財政部門直接管理事項除外）。省財政廳直接管理事項包括委托管理涉及“四不變”事項，可能導致被委托金融機構實際控制權發(fā)生轉移的重大事項，以及相關法律法規(guī)規(guī)定須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責的其他重大事項。
第八條 受托人主要義務：提升國有金融資本運營效率并實現(xiàn)保值增值，落實國有金融資本統(tǒng)一管理制度；督促受托管理金融機構履行好服務實體經(jīng)濟和防控金融風險的主體責任，監(jiān)交國有資本經(jīng)營收益；定期向省財政廳報告受托履行職責等情況，接受省財政廳評價、監(jiān)督和考核，落實省財政廳委托的其他有關事項。
第三章 國有金融資本基礎管理
第九條 省財政廳組織實施省級金融機構國有資本監(jiān)管，包括清產(chǎn)核資、產(chǎn)權登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權轉讓、保值增值、統(tǒng)計分析、資本收益等工作,對國有產(chǎn)權變動實施全流程監(jiān)管，落實國有金融資本穿透管理職責。納入母公司并表管理或擁有實際控制權的各級子公司，由母公司按照公司治理程序，負責落實統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。
第十條 對采取股權劃轉或首次明確等方式改變管理關系、由省財政廳直接管理的省級金融機構，省財政廳可根據(jù)需要委托中介機構進行清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估和財務審計。
第十一條 省級金融機構應按規(guī)定及時向省財政廳報送國有資本占有、使用及變動情況，省財政廳依法確認國有產(chǎn)權歸屬，核發(fā)產(chǎn)權登記證（表）。
第十二條 省級金融機構發(fā)生改制和重組、產(chǎn)權和資產(chǎn)轉讓、確定非貨幣性資產(chǎn)價值等情形，應委托有資質的資產(chǎn)評估機構開展資產(chǎn)評估工作。省財政廳負責對國有資產(chǎn)評估結果進行核準或備案。
第十三條 省級國有金融機構國有資產(chǎn)轉讓應主要通過證券交易系統(tǒng)或省財政廳確定有資質的產(chǎn)權交易機構交易，確保過程公開透明。轉讓金融機構本部省級國有產(chǎn)權、一級子公司產(chǎn)權及重要行業(yè)、重點下屬公司省級國有產(chǎn)權等情形，應當向省財政廳報批國有產(chǎn)權轉讓事項。
轉讓全部或部分國有股權，致使省級金融機構或其重點子公司不再擁有控股地位的，或可能導致實際控制權發(fā)生轉移的重大股權管理事項，省財政廳應依法依規(guī)審核并報省政府批準。資產(chǎn)管理公司等金融機構正常經(jīng)營業(yè)務、財務性投資涉及的產(chǎn)權轉讓，按相關業(yè)務規(guī)定執(zhí)行。
第十四條 省級國有金融機構應加強國有資本管理，實現(xiàn)保值增值。省財政廳依法依規(guī)確認省級金融機構國有資產(chǎn)保值增值結果，及時將國有金融資本保值增值考核結果反饋給省級國有金融機構。
第十五條 省級國有金融機構應當嚴格執(zhí)行國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測和報告制度，向省財政廳完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，報告國有金融機構改革、資產(chǎn)管理、風險控制、高級管理人員薪酬、境外投資等情況。省財政廳負責向省政府報告國有金融資本管理及出資人履職情況。
第四章 重大事項管理
第十六條 重大事項包括但不限于：章程修訂；企業(yè)改制、合并、分立、重組、上市、股權變動；重大投資（含境外投資），發(fā)行債券或其他重大融資，為他人提供除主營擔保業(yè)務以外的大額擔保，大額捐贈，重大資產(chǎn)處置；發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和投資規(guī)劃；年度財務預（決）算方案；任免機構負責人；利潤分配方案和彌補虧損方案；法人機構設立和撤并；解散、申請破產(chǎn)等。特別重大事項包括但不限于可能導致實際控制權發(fā)生轉移的事項。
第十七條 省級國有金融機構涉及重大事項的，應于事前向省財政廳及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機構）報告，出資人機構依法依規(guī)研究提出意見，特別重大事項報請省政府審定。省級國有金融機構涉及一級子公司的重大事項，應于事前報出資人機構審核。
省級國有金融機構在公開發(fā)行上市前，應將國有股權管理方案報省財政廳確認。涉及上市公司的重大事項，金融機構應當嚴格執(zhí)行信息披露相關規(guī)定。
省級國有金融機構應健全內(nèi)部“三重一大”事項（重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作）決策制度，并將具體實施辦法按規(guī)定報出資人機構等審查批準。
第十八條 出資人機構依法派出股東代表或董事參加股東（大）會、董事會。出資人機構派出的股東代表或董事，應當按程序和出資人要求發(fā)表意見，行使職權。省級國有金融機構須在股東（大）會和董事會會議召開10個工作日前，向出資人機構報送會議議程和內(nèi)容。
第五章 管理者選擇與績效薪酬管理
第十九條 出資人機構會同有關部門負責規(guī)范所出資金融機構的董事會建設相關工作，負責董事會換屆、董事職務任免、董事聘任或解聘、考核評價等工作。
第二十條 出資人機構會同有關部門依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件和金融機構章程等規(guī)定，對所出資金融機構建立規(guī)范透明的提名程序，按黨管干部要求和干部管理權限，任免或建議任免所出資金融機構的下列人員：任免國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和其他高級管理人員；任免國有獨資公司的董事長、副董事長、董事；向國有控股、參股金融機構提出董事、監(jiān)事人選。
所出資金融機構管理者中應當由職工代表出任的董事、監(jiān)事，依法由職工內(nèi)部民主選舉產(chǎn)生。
省財政廳建立股東派出人員人才庫，定期組織培訓和指導，開展履職情況考核。派出的股東代表、董事、監(jiān)事應當及時向出資人機構報告履職情況。省級國有金融機構應當提供必要工作保障，支持股東代表、董事、監(jiān)事履職盡責。
省委、省政府對所出資金融機構管理者的任免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十一條 省財政廳根據(jù)省級國有金融機構的行業(yè)特點、功能類別，健全完善經(jīng)營績效考核制度。出資人機構按年度對省級國有金融機構下達績效目標，開展績效評價，綜合反映資產(chǎn)營運水平和社會貢獻；建立績效考核評價結果與負責人薪酬和員工薪酬水平相適應的獎懲聯(lián)動機制。
第二十二條 省財政廳按規(guī)定健全省級國有金融機構負責人薪酬管理制度，出資人機構負責審核負責人薪酬并按程序報備。年度終了，省級國有金融機構應當按規(guī)定制定本單位負責人薪酬清算方案，履行相應決策程序后執(zhí)行，清算結果及時報送出資人機構備案。出資人機構會同相關部門根據(jù)負責人年度和任期考核結果，決定其任期激勵。
第二十三條 出資人機構按照國家政策規(guī)定，落實省級國有金融機構工資總額具體監(jiān)管責任，根據(jù)金融機構法人治理結構完善程度，對省級國有金融機構報送的工資總額預算進行備案或核準。省級國有金融機構根據(jù)功能定位、行業(yè)特點，綜合考慮經(jīng)營效益、績效評價以及人力資源管理要求編制工資總額預算，履行內(nèi)部程序后，于每年6月15日前報出資人機構。省級國有金融機構應當嚴格執(zhí)行經(jīng)備案或核準的工資總額預算方案，并逐級落實工資總額預算執(zhí)行責任，年度終了，按規(guī)定制定工資總額清算方案，履行相應決策程序后執(zhí)行，清算結果于次年4月30日前報出資人機構備案。
第二十四條 省財政廳指導省級國有金融機構建立企業(yè)年金制度，探索實施員工持股計劃。省級國有金融機構及其重要一級控股子公司建立企業(yè)年金制度，應按規(guī)定要求履行備案或審核程序。企業(yè)年金運作情況應當于每年4月30日前向出資人機構報備，中止、終止企業(yè)年金方案應當及時向出資人機構報告。
第二十五條 省級國有金融機構已實行股份制改革的，工資總額及年金應當在履行公司治理程序后，報出資人機構備案；未實行股份制改革的，應當報出資人機構核準。
第六章 財務監(jiān)管
第二十六條 省級國有金融機構應結合自身特點，制定內(nèi)部財務及控制制度、內(nèi)部會計核算辦法，包括機構本部和各級分（子）公司負責人履職待遇和業(yè)務開支管理實施辦法，報出資人機構備案。
第二十七條 省級國有金融機構應根據(jù)所屬行業(yè)特點，依照相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全貸款減免、呆賬核銷、擔保代償、不良資產(chǎn)批量轉讓等具體實施辦法，完善工作流程，履行內(nèi)部決策程序，明確損失責任認定和追究措施，建立完善容錯機制，加強日常財務、運營和風險管理。相關具體實施辦法報出資人機構備案。涉及重大事項的，按重大事項進行管理。
對省級財政出資設立的各類政府投資基金，依據(jù)相關管理辦法執(zhí)行。
省級國有金融機構應當按規(guī)定及時足額計提準備金，并在季度終了隨同財務報告提供準備金計提情況，同時按類別提供相關準備金余額變動情況。
第二十八條 省級國有金融機構應當依法依規(guī)加強財務管理，編制財務會計報告，并按規(guī)定于季度終了后7個工作日內(nèi)、年度終了后4個月內(nèi)向省財政廳報送財務快報和財務決算書面材料及電子數(shù)據(jù)。年度財務決算報告必須經(jīng)有資質的會計師事務所審計。銀行類金融機構應定期報告資本充足率、不良資產(chǎn)、不良貸款撥備覆蓋率情況；政府性融資擔保機構定期報告擔保（再擔保）余額、代償及分擔風險情況。
第七章 責任追究
第二十九條 省財政廳建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度，完善責任倒查和追究機制，構建權責清晰、約束有效的經(jīng)營投資責任體系。相關部門和單位按照職責權限，加大對違法違規(guī)經(jīng)營投資責任的追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、紀律處分和追究刑事責任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。
第三十條 出資人機構不按規(guī)定的職責、權限和程序履職盡責，或者違法違規(guī)干預所出資金融機構經(jīng)營活動，侵犯其合法權益，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴重后果的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，依規(guī)依紀給予紀律處分或者組織處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十一條 省級國有金融機構的管理者濫用職權、玩忽職守，造成國有資產(chǎn)損失的，應負賠償責任，并依規(guī)依紀對其給予紀律處分或者組織處理;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十二條 省財政廳重點檢查和評估國有金融資本管理及財務管理各項制度執(zhí)行情況。對違反國有金融資本管理和財務管理規(guī)定的省級國有金融機構，依法依規(guī)予以提醒和督促糾正；涉嫌違紀違法的，按照干部管理權限，移送紀檢監(jiān)察機關處理。
第八章 附則
第三十三條 對憑借國家權力和信用支持、由省財政廳直接管理的省級國有金融機構，如果財政未控股或不持有股權，除負責績效考評、薪酬管理以及法律法規(guī)明確規(guī)定由財政部門直接管理的事項外，其他重大事項由金融機構按公司章程和公司治理程序辦理，結果報省財政廳備案。
第三十四條 對財政參股或政府授權投資主體直接或間接出資參股的金融企業(yè)，由出資人機構按照公司章程、股權關系和干部管理權限選派股權董事或監(jiān)事，依法參與涉及國有資本布局等重大決策，但不參與企業(yè)日常運營。
涉及省、市、縣多級共同持股的省級金融機構，原則上按第一大股東歸屬確定管理權限。
第三十五條 各市縣可結合實際，制定本地區(qū)國有金融資本出資人管理具體辦法，報省財政廳備案。
第三十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
省級國有金融資本出資人管理方式清單
根據(jù)國有股權情況、重要性和管理級次，省財政廳采取直接管理或委托管理兩種方式，落實省級國有金融資本出資人管理職責，并根據(jù)需要適時調整、動態(tài)管理。
直接管理4家：湖北省農(nóng)業(yè)信貸擔保有限公司、湖北省融資再擔保集團有限公司、湖北銀行股份有限公司、湖北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社。
委托管理16家：湖北省長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)引導基金（省級國有金融資本委托湖北省長江產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司管理），湖北省創(chuàng)業(yè)投資引導基金（委托湖北省創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理中心管理），湖北省省級股權投資引導基金、湖北省養(yǎng)老服務業(yè)發(fā)展引導基金、湖北省農(nóng)產(chǎn)品流通基礎設施建設股權投資引導基金（委托湖北省高新產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司管理），交銀國際信托有限公司、湖北交投集團財務有限公司（委托湖北省交通投資集團有限公司管理），長江證券股份有限公司、長江財產(chǎn)保險股份有限公司（委托持有國有金融股權的省級一級國有企業(yè)管理），湖北力邦融資擔保有限責任公司、湖北永泰小額貸款股份有限公司（委托湖北省文化旅游投資集團有限公司管理），湖北省擔保集團有限責任公司（委托湖北省聯(lián)合發(fā)展投資集團有限公司管理），湖北省資產(chǎn)管理有限公司（委托湖北省宏泰國有資本投資運營集團有限公司管理）、湖北合作銀信融資擔保有限公司（委托省供銷社管理）、湖北消費金融股份有限公司（委托湖北銀行股份有限公司管理）、武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所有限公司（委托省政府國資委管理）。
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