您當(dāng)前的位置：皖政辦秘〔2019〕92號(hào)《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)安徽省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法的通知》
安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)安徽省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法的通知
皖政辦秘〔2019〕92號(hào)
各市人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：
《安徽省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
安徽省人民政府辦公廳
2019年8月20日
安徽省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，保障市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》及《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào))等文件規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在安徽省內(nèi)經(jīng)省人民政府(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省政府”)批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類(lèi)交易、商品現(xiàn)貨類(lèi)交易的各類(lèi)交易場(chǎng)所，包括外省交易場(chǎng)所在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，但不包括僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。
權(quán)益類(lèi)交易是指從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、金融資產(chǎn)權(quán)益等交易的活動(dòng)。商品現(xiàn)貨類(lèi)交易是指立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，由買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行公開(kāi)的、經(jīng)常性的或定期性的商品現(xiàn)貨交易的活動(dòng)。以上各類(lèi)交易已納入各級(jí)公共資源交易平臺(tái)的，從其相關(guān)規(guī)定管理。
省外交易場(chǎng)所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。
第三條 安徽省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省聯(lián)席會(huì)議”)加強(qiáng)對(duì)全省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)研究制定交易場(chǎng)所監(jiān)督管理制度，建立全省交易場(chǎng)所運(yùn)行監(jiān)測(cè)體系，研究制定交易場(chǎng)所發(fā)展規(guī)劃，貫徹落實(shí)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“部際聯(lián)席會(huì)議”)及辦公室的工作部署，指導(dǎo)監(jiān)督省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)和各設(shè)區(qū)市政府落實(shí)交易場(chǎng)所行業(yè)與日常管理責(zé)任。省聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在省地方金融監(jiān)管局，負(fù)責(zé)日常工作。
各設(shè)區(qū)市政府指定相關(guān)部門(mén)作為交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管部門(mén)，按照屬地管理原則負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)督管理工作，履行交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人職責(zé)。
第四條 未經(jīng)省政府審批，任何單位或個(gè)人均不得設(shè)立交易場(chǎng)所，組織開(kāi)展或變相組織開(kāi)展交易活動(dòng)。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所由相關(guān)部門(mén)依法依規(guī)予以查處。
第五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，履行市場(chǎng)主體責(zé)任，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第六條 省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)支撐條件相協(xié)調(diào)。原則上一類(lèi)交易場(chǎng)所只批設(shè)一家，不設(shè)立與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無(wú)關(guān)的交易品種。
第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所，應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)規(guī)定，采取公司制組織形式，并具備以下條件：
(一)省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定的注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、出資來(lái)源和股本結(jié)構(gòu)；
(二)符合省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定條件(包括但不限于注冊(cè)資本、行業(yè)背景、資產(chǎn)情況等)的主發(fā)起人、控股股東、其他法人股東或自然人股東；
(三)具備符合交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制所需的各類(lèi)規(guī)章制度，包括但不限于交易規(guī)則、交易方式、價(jià)格形成機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、客戶(hù)資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等；
(四)具備健全的組織機(jī)構(gòu)及與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng)和其他設(shè)施；
(五)符合國(guó)家規(guī)定的其他審慎性條件。
第八條 發(fā)起人發(fā)起設(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)向擬設(shè)立交易場(chǎng)所注冊(cè)地的設(shè)區(qū)市政府提出書(shū)面申請(qǐng)，由設(shè)區(qū)市政府報(bào)省政府批準(zhǔn)。省聯(lián)席會(huì)議辦公室牽頭會(huì)商省相關(guān)部門(mén)，向省政府提出辦理意見(jiàn)。新設(shè)立交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”的，省政府批準(zhǔn)設(shè)立前，應(yīng)征求并取得部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面同意。
第九條 在交易場(chǎng)所整合工作尚未完成前，全省不新設(shè)交易場(chǎng)所(包括各類(lèi)交易中心、交易市場(chǎng)以及其他帶有交易功能的機(jī)構(gòu))；確有必要新設(shè)交易場(chǎng)所的，應(yīng)符合全省交易場(chǎng)所整體規(guī)劃，并事先取得部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面同意。
第十條 交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設(shè)立的，須按以下要求進(jìn)行：
(一)本省交易場(chǎng)所在省內(nèi)、省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，按照新設(shè)交易場(chǎng)所程序和標(biāo)準(zhǔn)報(bào)省政府批準(zhǔn)；
(二)省外交易場(chǎng)所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持所在地省級(jí)政府?dāng)M設(shè)分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，按照新設(shè)交易場(chǎng)所程序和條件報(bào)省政府批準(zhǔn)。
第十一條 主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)持省政府關(guān)于交易場(chǎng)所(包括營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，下同)的批準(zhǔn)籌建文件開(kāi)展籌建工作，籌建完成后，向設(shè)區(qū)市政府提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料申請(qǐng)開(kāi)業(yè)。設(shè)區(qū)市政府對(duì)其進(jìn)行初步驗(yàn)收，報(bào)省聯(lián)席會(huì)議辦公室，經(jīng)省聯(lián)席會(huì)議辦公室會(huì)同省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)驗(yàn)收，報(bào)省政府批準(zhǔn)后，由省聯(lián)席會(huì)議辦公室出具開(kāi)業(yè)批復(fù)。驗(yàn)收不合規(guī)的，可給予一次整改驗(yàn)收機(jī)會(huì)，整改時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。
第十二條 獲準(zhǔn)籌建的交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)自省政府批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。未能按期完成籌建的，主發(fā)起人可向設(shè)區(qū)市政府申請(qǐng)籌建延期，籌建延期不得超過(guò)一次，籌建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。籌建逾期未獲準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的，批準(zhǔn)籌建的相關(guān)文件失效。
第十三條 主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)持省政府關(guān)于交易場(chǎng)所的批準(zhǔn)設(shè)立文件，到公司登記機(jī)關(guān)辦理交易場(chǎng)所的設(shè)立登記。開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)注銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第十四條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列變更事項(xiàng)的，需經(jīng)省政府同意后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記或備案，并抄送省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：
(一)變更企業(yè)名稱(chēng)、主要股東或組織形式；
(二)變更交易模式。
第十五條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列變更事項(xiàng)的，需經(jīng)日常監(jiān)管部門(mén)同意后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并抄送省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：
(一)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、注冊(cè)資本、股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
(二)新增交易品種、經(jīng)營(yíng)范圍；
(三)增加或變更資金存管銀行；
(四)變更交易信息系統(tǒng)。
交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)日常監(jiān)管部門(mén)備案，并抄送省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：
(一)修改公司章程；
(二)變更修改交易資金管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等內(nèi)部管理制度；
(三)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的任免和變更；
(四)注銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)；
(五)取得其他許可或備案資質(zhì)；
(六)按照審慎性原則規(guī)定的其他事項(xiàng)。
交易場(chǎng)所名稱(chēng)與經(jīng)營(yíng)范圍要名實(shí)相符，不得隨意變更。交易場(chǎng)所注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、服務(wù)器所在地應(yīng)保持一致。
第十六條 交易場(chǎng)所擬終止提供交易平臺(tái)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月向日常監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，并及時(shí)通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。日常監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)其制定的退出方案進(jìn)行審查，并向社會(huì)公示后，按程序報(bào)省政府批準(zhǔn)。
交易場(chǎng)所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)?shù)焦镜怯洐C(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)登記并在媒體發(fā)布公告。
交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三章 內(nèi)控及經(jīng)營(yíng)管理
第十七條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
(一)不得向不特定對(duì)象發(fā)行產(chǎn)品，不得采用廣告、公告、廣播、推介會(huì)、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式發(fā)行產(chǎn)品；
(二)未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得開(kāi)展信貸、證券、保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品交易。以上金融產(chǎn)品包括中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品，含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托受益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)等；
(三)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；
(四)不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；
(五)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；
(六)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，不得將權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門(mén)檻，變相突破200人界限；
(七)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；
(八)不得開(kāi)展現(xiàn)貨連續(xù)(延期)交易，交易必須全款實(shí)貨，交易客戶(hù)限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得開(kāi)展分散式柜臺(tái)交易模式和類(lèi)似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開(kāi)展黃金、白銀、石油、郵幣卡等交易；
(九)向投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(十)不得挪用或變相挪用投資者資金；
(十一)不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐誤導(dǎo)；
(十二)不得開(kāi)展融資融貨交易；
(十三)法律法規(guī)等規(guī)定的其他禁止事項(xiàng)。
第十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)，依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則內(nèi)容包括：交易品種和交割(交收)期限，交易方式和流程，風(fēng)險(xiǎn)控制，交易標(biāo)的交割(交收)、資金清算規(guī)則，交易糾紛解決機(jī)制，交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式，交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則，其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。
第十九條 交易場(chǎng)所原則上不得發(fā)展會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；確需發(fā)展的，應(yīng)比照分支機(jī)構(gòu)按程序報(bào)省政府批準(zhǔn)。
第二十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)防控制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置和應(yīng)急預(yù)案。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)及時(shí)采取措施并向日常監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，同時(shí)抄送省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。
第二十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，明確信息披露義務(wù)人范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、對(duì)象、頻率等事項(xiàng)。交易場(chǎng)所應(yīng)在官方網(wǎng)站披露主要制度、交易品種、交易規(guī)則、交易行情等市場(chǎng)信息以及經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件等內(nèi)容。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)信息披露工作，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及官方網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。
第二十二條 在發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，交易場(chǎng)所應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向日常監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，說(shuō)明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施。日常監(jiān)管部門(mén)應(yīng)將重大事項(xiàng)及處置情況及時(shí)報(bào)告設(shè)區(qū)市政府、省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：
(一)交易場(chǎng)所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(二)交易場(chǎng)所重大財(cái)務(wù)支出和財(cái)務(wù)決策可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
(三)涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)有較大影響的訴訟；
(四)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；
(五)其他重大事項(xiàng)。
第二十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向日常監(jiān)管部門(mén)報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)；自每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送季度工作報(bào)告；每年4月30日前，報(bào)送上年度工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告，以上數(shù)據(jù)及報(bào)告同時(shí)抄送省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。
交易場(chǎng)所報(bào)送和提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二十四條 交易場(chǎng)所交易信息系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監(jiān)管的要求，方可正式上線(xiàn)運(yùn)行。交易系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，及時(shí)向日常監(jiān)管部門(mén)提供符合要求的監(jiān)管數(shù)據(jù)信息。
第二十五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)等資料檔案管理制度。檔案保管期不得少于20年。
第二十六條 交易場(chǎng)所不得對(duì)外(包括股東)提供擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押等，不得進(jìn)行與其主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的對(duì)外投資活動(dòng)。
第四章 投資者保護(hù)
第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)建立合格投資者審查制度，明確合格投資者準(zhǔn)入條件。合格投資者應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元人民幣的自然人。合格投資者為自然人的，還應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：
(一)為具備法律法規(guī)規(guī)定的完全行為能力的中國(guó)境內(nèi)自然人；
(二)具備與投資產(chǎn)品相匹配的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明的交易環(huán)境，做好向各市場(chǎng)參與者的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示工作，不得侵害投資者合法利益。
第二十九條 交易場(chǎng)所對(duì)交易過(guò)程中獲取的交易各方信息應(yīng)當(dāng)保密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何其他方披露，亦不得用于與交易無(wú)關(guān)的其他用途。
第五章 監(jiān)督管理
第三十條 省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)按照行業(yè)歸口管理原則，加強(qiáng)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)行業(yè)監(jiān)管。省聯(lián)席會(huì)議發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能，加強(qiáng)對(duì)省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)有關(guān)交易場(chǎng)所監(jiān)管的督促指導(dǎo)：
(一)省宣傳文化等部門(mén)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)對(duì)文化類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。
(二)省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)用能權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。
(三)省科技廳負(fù)責(zé)對(duì)科技資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。
(四)省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳負(fù)責(zé)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。
(五)省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)對(duì)排污權(quán)、碳排放權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。
(六)省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對(duì)大宗商品現(xiàn)貨類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。
(七)省國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)省屬?lài)?guó)有產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。
(八)省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)、金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。
(九)省林業(yè)局負(fù)責(zé)對(duì)林權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。
(十)其他新設(shè)立類(lèi)別交易場(chǎng)所，按照職能職責(zé)由省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)行業(yè)監(jiān)管。
第三十一條 網(wǎng)信、通信管理部門(mén)依法依規(guī)關(guān)停未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所網(wǎng)站及“微盤(pán)”交易平臺(tái)；市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法依規(guī)對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行注冊(cè)登記管理，依法配合行業(yè)主管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)督管理；公安部門(mén)依法依規(guī)對(duì)交易場(chǎng)所及“微盤(pán)”交易平臺(tái)涉嫌犯罪行為予以打擊；國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)駐皖機(jī)構(gòu)依法依規(guī)做好交易場(chǎng)所清理整頓各項(xiàng)工作。
第三十二條 設(shè)區(qū)市政府應(yīng)研究制定交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行對(duì)本地區(qū)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。
第三十三條 交易場(chǎng)所日常監(jiān)管部門(mén)可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查、受理舉報(bào)投訴等方式，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)督管理，必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患較大的交易場(chǎng)所開(kāi)展獨(dú)立審計(jì)評(píng)估，掌握風(fēng)險(xiǎn)情況并提出處置建議。
日常監(jiān)管部門(mén)有權(quán)依法依規(guī)采取下列措施，對(duì)交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查：
(一)要求交易場(chǎng)所營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)定期或不定期報(bào)送有關(guān)資料；
(二)詢(xún)問(wèn)交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；
(三)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；
(四)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為必要的其他措施。
第三十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)行自有資金與客戶(hù)資金的隔離管理，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資金安全。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在本省經(jīng)營(yíng)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶(hù)。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開(kāi)戶(hù)銀行或非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶(hù)實(shí)行分賬管理，確保資金結(jié)算與客戶(hù)交易指令要求相符。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶(hù)性質(zhì)、賬戶(hù)功能、賬戶(hù)使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項(xiàng)，以監(jiān)督協(xié)議的形式作出約定，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。交易場(chǎng)所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和宣傳。對(duì)未接入第三方登記公示平臺(tái)但符合相應(yīng)資質(zhì)的交易場(chǎng)所，由商業(yè)銀行提供資金支付結(jié)算服務(wù)。
鼓勵(lì)交易場(chǎng)所接入依法設(shè)立的交易標(biāo)的第三方登記公示平臺(tái)。
第三十五條 交易場(chǎng)所違反有關(guān)規(guī)定的，日常監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，由省政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十六條 根據(jù)全省交易場(chǎng)所數(shù)量規(guī)模、結(jié)構(gòu)布局和區(qū)域分布，由省聯(lián)席會(huì)議研究制定全省交易場(chǎng)所整體規(guī)劃，并報(bào)省政府批準(zhǔn)。
第六章 附則
第三十七條 各設(shè)區(qū)市政府和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)可以根據(jù)本辦法制定交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的實(shí)施細(xì)則。
第三十八條 本辦法自公布之日起施行，我省各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)已出臺(tái)的交易場(chǎng)所相關(guān)規(guī)定一律廢止。如國(guó)家出臺(tái)交易場(chǎng)所新的規(guī)定，從其規(guī)定。
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