遼委發(fā)〔2018〕54號(hào)《中共遼寧省委遼寧省人民政府關(guān)于完善地方國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》

中共遼寧省委遼寧省人民政府關(guān)于完善地方國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)








遼委發(fā)〔2018〕54號(hào)

為認(rèn)真貫徹落實(shí) 《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(中發(fā)〔2018〕25號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》)精神，適應(yīng)新時(shí)代地方金融發(fā)展需要，優(yōu)化地方國(guó)有金融資本管理體制，更好地支持遼寧振興發(fā)展，結(jié)合遼寧實(shí)際，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、完善地方國(guó)有金融資本管理的意義和目標(biāo)

當(dāng)前，遼寧地方國(guó)有金融資本管理和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀尚不能完全適應(yīng)遼寧振興發(fā)展的新要求，地方金融業(yè)還存在資產(chǎn)規(guī)模不大、組織業(yè)態(tài)不夠豐富、實(shí)力和影響力總體較弱、管理職責(zé)分散、管理制度不完善等問(wèn)題，影響地方金融體系建設(shè)水平。各級(jí)黨委和政府要充分認(rèn)識(shí)完善地方國(guó)有金融資本管理的重要意義，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署及省委、省政府具體要求，落實(shí)地方國(guó)有金融資本出資人主體責(zé)任，建立健全地方國(guó)有金融資本管理制度體系，加強(qiáng)黨對(duì)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)深化改革，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

二、確定集中統(tǒng)一的地方國(guó)有金融資本管理體制

(一)集中統(tǒng)一履行出資人職責(zé)?？h級(jí)以上各級(jí)政府依照法律法規(guī)，代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，并授權(quán)本級(jí)財(cái)政部門(mén)履行地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。其中，省政府授權(quán)省財(cái)政廳履行省屬?lài)?guó)有金融資本出資人職責(zé)；各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行本級(jí)地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé);各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級(jí)管理的原則，依法依規(guī)制定和落實(shí)地方國(guó)有金融資本相關(guān)管理辦法，負(fù)責(zé)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作，對(duì)所出資地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有資本收益等出資人權(quán)利。

財(cái)政部門(mén)已履行出資人職責(zé)的，要繼續(xù)加強(qiáng)相關(guān)管理工作；尚未履行或未完全履行出資人職責(zé)的，應(yīng)于2018年年底前完成政府授權(quán)，理順管理體制，落實(shí)財(cái)政部門(mén)出資人職責(zé)和相關(guān)制度，實(shí)行統(tǒng)一管理。

(二)強(qiáng)化地方國(guó)有金融資本管理。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要落實(shí)分級(jí)管理責(zé)任，按規(guī)定以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對(duì)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理，加強(qiáng)地方國(guó)有金融資本投向等宏觀政策執(zhí)行情況監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)有金融資本管理制度。督促地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)母公司加強(qiáng)對(duì)各級(jí)子公司的資本穿透管理，確保國(guó)有金融資本基本管理制度層層落實(shí)到位。強(qiáng)化地方國(guó)有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查，建立健全全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系，防范地方國(guó)有金融資本流失。

三、完善地方國(guó)有金融資本管理制度

(一)落實(shí)地方國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理制度。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要建立健全全流程、全覆蓋的地方國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理體系，完善產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易、統(tǒng)計(jì)分析等管理制度，并按照國(guó)家統(tǒng)一部署，全面落實(shí)地方國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度。2019年年底前，各級(jí)財(cái)政部門(mén)要組織完成對(duì)同級(jí)地方國(guó)有金融資本的清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定工作，并對(duì)地方金融機(jī)構(gòu)占有和使用的國(guó)有金融資本進(jìn)行全面產(chǎn)權(quán)登記，完整反映地方國(guó)有金融資本狀況。

(二)認(rèn)真開(kāi)展地方國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要落實(shí)地方國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度，積極完善考核體系，認(rèn)真組織實(shí)施考核工作，并將考核結(jié)果作為評(píng)價(jià)企業(yè)績(jī)效、核定工資總額和負(fù)責(zé)人薪酬等的重要依據(jù)，推動(dòng)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)健康發(fā)展。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要將績(jī)效考核結(jié)果報(bào)上級(jí)財(cái)政部門(mén)備案。

(三)健全完善地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)按照薪酬制度與現(xiàn)代企業(yè)治理方向相一致、激勵(lì)與約束相統(tǒng)一、短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合、不同金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬相差異、負(fù)責(zé)人薪酬與職工利益相協(xié)調(diào)等原則，建立地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工資總額預(yù)算管理制度和負(fù)責(zé)人薪酬管理制度，以績(jī)效考核結(jié)果為基礎(chǔ)，合理核定工資總額和負(fù)責(zé)人薪酬，其中，工資總額預(yù)算方案由地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)編制，按規(guī)定履行內(nèi)部決策程序并報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)核準(zhǔn)后執(zhí)行。2018年地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬管理由原管理部門(mén)組織實(shí)施并將薪酬情況向同級(jí)財(cái)政部門(mén)備案，同時(shí)向同級(jí)政府有關(guān)部門(mén)備案。2019年起地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬管理由財(cái)政部門(mén)組織實(shí)施并將薪酬情況向同級(jí)政府有關(guān)部門(mén)備案。通過(guò)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制，薪酬結(jié)構(gòu)和水平由董事會(huì)確定，并報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)備案。實(shí)行負(fù)責(zé)人薪酬信息公開(kāi)制度，已上市的地方金融機(jī)構(gòu)按照上市公司信息披露管理辦法向社會(huì)披露，未上市的金融機(jī)構(gòu)參照上市金融機(jī)構(gòu)披露。財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)將經(jīng)審核的薪酬信息按年度向社會(huì)披露，接受社會(huì)監(jiān)督。

(四)加強(qiáng)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)監(jiān)管。各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立完善地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)機(jī)制，督促地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)健全財(cái)務(wù)管理。地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，健全戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)管理、績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)督管理體系，建立健全資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，向財(cái)政部門(mén)及有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)提供真實(shí)、完整的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)信息。

四、促進(jìn)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營(yíng)

(一)優(yōu)化地方國(guó)有金融資本配置。提高地方國(guó)有金融資本配置效率，發(fā)展壯大地方金融機(jī)構(gòu)，支持做大做強(qiáng)城市商業(yè)銀行，大力發(fā)展非銀行金融機(jī)構(gòu)，加快擔(dān)保體系建設(shè)。深化公司制股份制改革，支持股權(quán)融資，擴(kuò)大債券融資規(guī)模，加大金融企業(yè)上市培育力度，支持金融企業(yè)上市、并購(gòu)、重組。優(yōu)化地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)國(guó)有資本增資入股證券公司、期貨公司。鼓勵(lì)國(guó)有資本發(fā)揮引領(lǐng)作用，加快推進(jìn)農(nóng)村信用社、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行改革。研究建立地方國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司，發(fā)揮平臺(tái)作用，促進(jìn)地方國(guó)有金融資本合理流動(dòng)、優(yōu)化投向。

(二)健全完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。明確黨組織是公司法人治理結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分，確定黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。規(guī)范股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。充分發(fā)揮股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、黨委（黨組）的作用。貫徹落實(shí)重大事項(xiàng)決策、高級(jí)管理層任免考核獎(jiǎng)懲等制度。健全以職工代表大會(huì)為基本形式的民主管理制度，堅(jiān)持和完善職工董事制度、職工監(jiān)事制度，鼓勵(lì)職工代表有序參與地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)公司治理。

(三)推動(dòng)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受財(cái)政等有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施的管理和監(jiān)督，遵守國(guó)有金融資本管理相關(guān)制度，承擔(dān)國(guó)有金融資本保值增值義務(wù)，維護(hù)股東合法權(quán)益。改進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等重點(diǎn)領(lǐng)域和三農(nóng)、小微企業(yè)、 “雙創(chuàng)”等薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)，依法合規(guī)開(kāi)展股權(quán)投資和對(duì)外投資。地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)各級(jí)子公司的管理，退出與主業(yè)協(xié)同效應(yīng)不高、經(jīng)營(yíng)效益差的子公司。

(四)落實(shí)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)防范金融風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任。推動(dòng)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)細(xì)化完善內(nèi)控體系，建立健全自我救助、風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置機(jī)制，切實(shí)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。督促地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭控制，動(dòng)態(tài)排查信用風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患，建立金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)防火墻。各級(jí)黨政機(jī)關(guān)不得干預(yù)金融監(jiān)管部門(mén)依法行使監(jiān)管權(quán)。

五、加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)

(一)發(fā)揮黨在地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)作用。地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)黨組織研究討論是董事會(huì)、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序要求。健全地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）議事決策機(jī)制，厘清黨委（黨組）和其他治理主體的權(quán)責(zé)邊界，完善 “三重一大”事項(xiàng)決策的內(nèi)容、規(guī)則和程序。推動(dòng)黨建工作總體要求和黨組織的職責(zé)權(quán)限、機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行機(jī)制、基礎(chǔ)保障等事項(xiàng)納入地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)章程，并向二級(jí)機(jī)構(gòu)和其他分支機(jī)構(gòu)延伸。切實(shí)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨 “兩個(gè)責(zé)任”，構(gòu)筑不敢腐、不想腐、不能腐的有效機(jī)制。

(二)加強(qiáng)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊(duì)伍建設(shè)。堅(jiān)持黨管干部原則，保證黨對(duì)干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和對(duì)重要干部的管理權(quán)。按照對(duì)黨忠誠(chéng)、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選好配強(qiáng)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委(黨組）書(shū)記。完善 “雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，全面推行地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）書(shū)記、董事長(zhǎng)一人擔(dān)任，黨員總經(jīng)理兼任黨委（黨組）副書(shū)記。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入黨委（黨組），管理層成員與黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子成員適度交叉任職，落實(shí) “一崗雙責(zé)”。堅(jiān)持把黨管干部原則和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用結(jié)合起來(lái)，黨組織要嚴(yán)格把關(guān)，落實(shí)董事會(huì)、經(jīng)理層選人用人權(quán)。加強(qiáng)對(duì)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的黨性教育，嚴(yán)格日常管理。深入實(shí)施金融人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)人才培養(yǎng)和高端人才引進(jìn)，加快建立健全地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)集聚人才的體制機(jī)制。

六、加強(qiáng)監(jiān)督協(xié)同推進(jìn)

(一)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要與本級(jí)人民銀行、金融監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。各級(jí)財(cái)政部門(mén)在貫徹落實(shí)地方國(guó)有金融資本管理制度時(shí)，涉及同級(jí)其他金融管理部門(mén)有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。本級(jí)其他金融管理部門(mén)在制定發(fā)布相關(guān)監(jiān)管政策時(shí)，要及時(shí)向同級(jí)財(cái)政部門(mén)通報(bào)相關(guān)情況。在完成政府授權(quán)、實(shí)現(xiàn)財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一管理前，政府各職能部門(mén)要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，切實(shí)履行相關(guān)管理職責(zé)，推動(dòng)各項(xiàng)工作有效銜接，保證管理不缺位。

(二)嚴(yán)格責(zé)任追究。建立健全地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制及地方國(guó)有金融資本管理監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違紀(jì)違法行為依法依規(guī)嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)對(duì)同級(jí)財(cái)政部門(mén)的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，依法向社會(huì)公布地方國(guó)有金融資本狀況并接受同級(jí)人大常委會(huì)監(jiān)督。各級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)地方國(guó)有金融資本管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

(三)實(shí)行全口徑報(bào)告制度。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要向同級(jí)黨委、人大常委會(huì)和政府報(bào)告地方國(guó)有金融資產(chǎn)管理情況，并報(bào)送上級(jí)財(cái)政部門(mén)。報(bào)告要完整反映本地區(qū)國(guó)有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，以及地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革、資產(chǎn)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)控制、負(fù)責(zé)人薪酬等情況。

各級(jí)黨委和政府要將思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署及省委、省政府具體要求上來(lái)，以高度的政治責(zé)任感和歷史使命感，切實(shí)履行對(duì)完善地方國(guó)有金融資本管理工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，積極組織做好各項(xiàng)工作。在認(rèn)真研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)本實(shí)施意見(jiàn)制定符合本地區(qū)實(shí)際的貫徹落實(shí)意見(jiàn)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、明確責(zé)任分工、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)、強(qiáng)化督促落實(shí)，確保全省地方國(guó)有金融資本實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一、科學(xué)高效管理，更好地服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。各市要于2018年年底前將本地區(qū)貫徹落實(shí)情況和政府對(duì)財(cái)政部門(mén)授權(quán)情況報(bào)省委、省政府。

農(nóng)村信用社適用本實(shí)施意見(jiàn)。




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