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中共江蘇省委江蘇省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實施意見
蘇發(fā)〔2019〕11號
為全面貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2018〕25號），依法依規(guī)管住管好用好、堅定不移做強做優(yōu)做大國有金融資本，進一步完善我省國有金融資本管理，現(xiàn)結(jié)合我省實際，提出以下實施意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想和基本原則。高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和全國金融工作會議精神，堅持服務(wù)大局、統(tǒng)一管理、權(quán)責(zé)明晰、問題導(dǎo)向、黨的領(lǐng)導(dǎo)和穩(wěn)妥有序原則，統(tǒng)籌國有金融資本戰(zhàn)略布局，完善國有金融資本管理體制，優(yōu)化國有金融資本管理制度，促進國有金融機構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營，為推動江蘇高質(zhì)量發(fā)展提供強大支撐。
（二）主要目標。優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，理順國有金融資本管理體制，加強黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，強化國有金融機構(gòu)黨的建設(shè)，增強國有金融機構(gòu)活力與控制力，促進國有金融資本保值增值，更好地實現(xiàn)服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三大基本任務(wù)。2019年底前，財政部門建立本級國有重點金融機構(gòu)名錄，依法依規(guī)履行國有金融資本出資人和國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)。
二、完善國有金融資本管理體制
（三）準確把握國有金融資本和國有金融機構(gòu)范疇。本實施意見所稱國有金融資本是指我省各級政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。本實施意見所稱國有金融機構(gòu)是指我省國有獨資、全資、控股或通過股東決議、公司章程、董事會決議及其他協(xié)議安排擁有實際控制權(quán)的金融機構(gòu)，包括取得中央金融監(jiān)管部門及其派出機構(gòu)核發(fā)業(yè)務(wù)許可證的各類國有金融機構(gòu)，由地方金融監(jiān)管部門負責(zé)監(jiān)管的國有金融機構(gòu)。
（四）優(yōu)化國有金融資本配置格局。對于政策性金融機構(gòu)，保持國有獨資或全資的性質(zhì)。對于在本地區(qū)或行業(yè)中具有重要影響的國有金融機構(gòu)，保持國有金融資本控制力和主導(dǎo)作用。對于處于競爭領(lǐng)域的其他國有金融機構(gòu)，積極引入各類資本，國有金融資本可以絕對控股、相對控股，也可以參股。繼續(xù)按照市場化原則，穩(wěn)妥推進國有金融機構(gòu)混合所有制改革。
（五）實現(xiàn)國有金融資本集中統(tǒng)一管理。省政府授權(quán)省財政廳履行省級國有金融資本出資人職責(zé)。市縣政府授權(quán)本級財政部門履行國有金融資本出資人職責(zé)。根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級管理的原則，各級財政部門依法依規(guī)履行國有金融資本管理職責(zé)，負責(zé)組織實施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、工資總額、負責(zé)人薪酬管理等工作。對各級政府及其部門等直接投入金融機構(gòu)的國有資本，股權(quán)一律劃轉(zhuǎn)同級財政部門，由財政部門集中統(tǒng)一履行出資人職責(zé)，依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利。對國有企業(yè)投入金融機構(gòu)的國有資本，可以在不改變股權(quán)歸屬關(guān)系的情況下，由同級財政部門履行國有金融資本管理職責(zé)。對憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)，由同級財政部門參照國有金融機構(gòu)管理。對新組建的國有金融機構(gòu)，統(tǒng)一由同級財政部門履行國有金融資本出資人職責(zé)。
（六）厘清財政部門與其他部門的監(jiān)管職責(zé)。按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國有金融機構(gòu)管理體制。合理界定并厘清出資人職責(zé)與金融機構(gòu)市場監(jiān)管的邊界，財政部門主要履行國有金融資本出資人職責(zé)，參與協(xié)調(diào)處置國有金融機構(gòu)各類風(fēng)險；金融監(jiān)管部門主要負責(zé)對各類所有制金融機構(gòu)的審慎監(jiān)管、功能監(jiān)管、行為監(jiān)管，注重金融消費者保護，守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險的底線。嚴格規(guī)范金融綜合經(jīng)營和產(chǎn)融結(jié)合，國有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實業(yè)資本管理相隔離，分別由財政部門與國有資產(chǎn)監(jiān)管特設(shè)機構(gòu)負責(zé)管理，建立風(fēng)險防火墻，避免風(fēng)險相互傳遞。
（七）明晰國有金融機構(gòu)的權(quán)利與責(zé)任。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)利，賦予國有金融機構(gòu)更大經(jīng)營自主權(quán)和風(fēng)險責(zé)任。國有金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)以及企業(yè)章程等規(guī)定，積極支持國家重大戰(zhàn)略實施，建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全績效考核、激勵約束、風(fēng)險控制、利潤分配和內(nèi)部監(jiān)督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作決策制度。
（八）以管資本為主加強資產(chǎn)管理。財政部門應(yīng)當(dāng)準確把握自身職責(zé)定位，逐步建立管理權(quán)力和責(zé)任清單，更好地實現(xiàn)以管資本為主加強國有資產(chǎn)管理的目標。遵循實質(zhì)重于形式的原則，對國有金融機構(gòu)股權(quán)出資實施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。積極發(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用，提高國有金融資本管理的科學(xué)性、有效性。
（九）防范國有金融資本流失。強化國有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系。完善國有金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督體系，完善監(jiān)事會監(jiān)督制度，強化內(nèi)部流程控制。壓實國有金融機構(gòu)母公司管理責(zé)任，切實加強對下屬各級子公司的穿透式管理。加強審計、評估等外部監(jiān)督和社會公眾監(jiān)督，依法依規(guī)、及時準確披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提升運營透明度。
三、落實國有金融資本管理制度
（十）落實國有金融資本基礎(chǔ)管理制度。各級財政部門要全面建立全流程、全覆蓋的國有金融資本基礎(chǔ)管理體系，認真執(zhí)行中央及省關(guān)于國有金融機構(gòu)產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等方面的各項管理制度。
（十一）落實國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度。按照統(tǒng)一政策、分級管理、全面覆蓋的原則，加強金融機構(gòu)國有資本收支管理。探索建立國有金融機構(gòu)資本補充和動態(tài)調(diào)整機制，支持國有重點金融機構(gòu)做強做優(yōu)做大，提升服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展能力。國有金融資本經(jīng)營預(yù)算決算依法接受人大及其常委會的審查監(jiān)督。
（十二）嚴格國有金融資本經(jīng)營績效考核制度。按年度對國有金融機構(gòu)經(jīng)營管理和績效情況進行考核評價，并通過界定功能、劃分類別，分行業(yè)明確差異化考核目標，實行分類定責(zé)、分類考核，綜合反映國有金融機構(gòu)資產(chǎn)營運水平和社會貢獻。加強績效考核結(jié)果運用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平等方面的獎懲聯(lián)動機制。
（十三）健全國有金融機構(gòu)薪酬管理制度。改革國有金融機構(gòu)工資決定機制，建立健全工資總額管理制度，完善既有激勵又有約束、既講效率又講公平、既符合國有企業(yè)一般規(guī)律又體現(xiàn)金融機構(gòu)特點的薪酬分配機制。完善國有金融機構(gòu)負責(zé)人薪酬管理制度，對國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員實行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與績效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對地方黨委、政府及相關(guān)部門任命的國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，合理確定基本年薪、績效年薪和任期激勵收入。對市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實行市場化薪酬分配機制。
（十四）建立健全地方國有重點金融機構(gòu)動態(tài)管理名錄。各級財政部門統(tǒng)籌本地區(qū)國有金融資本戰(zhàn)略布局，以促進國有金融機構(gòu)持續(xù)健康運營為導(dǎo)向，將規(guī)模較大、對本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展影響較為顯著的銀行、證券、保險、擔(dān)保等國有重點金融機構(gòu)納入管理名錄，對名錄內(nèi)金融機構(gòu)集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人和國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)。對管理名錄之外的其他國有金融機構(gòu)，可以由同級財政部門委托其他部門、機構(gòu)履行相關(guān)職責(zé)，受托管理的部門或機構(gòu)應(yīng)定期向財政部門報送管理情況。管理名錄根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展實際及時調(diào)整、動態(tài)管理。全省國有金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一執(zhí)行財政部門制定的相關(guān)管理制度，并納入國有金融資產(chǎn)監(jiān)測統(tǒng)計體系。
（十五）加強國有金融機構(gòu)財務(wù)監(jiān)管。財政部門根據(jù)財政部制定的金融機構(gòu)財務(wù)制度，依法依規(guī)對本級國有金融機構(gòu)進行財務(wù)監(jiān)管，規(guī)范財務(wù)行為，維護國有金融資本權(quán)益。健全財務(wù)風(fēng)險監(jiān)測與評價機制，防范和化解財務(wù)風(fēng)險，保護相關(guān)各方合法權(quán)益。
四、促進國有金融機構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營
（十六）深化公司制股份制改革。加大國有金融機構(gòu)公司制改革力度，推動具備條件的國有金融機構(gòu)整體改制上市。推進憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)穩(wěn)步實施公司制改革，支持農(nóng)商行系統(tǒng)管理體制改革。根據(jù)不同金融機構(gòu)的功能定位，逐步調(diào)整國有股權(quán)比例，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營機制。
（十七）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。推進董事會建設(shè)，建立董事會與管理層制衡機制，健全權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國有金融機構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機制，充分發(fā)揮股東（大）會的權(quán)力機構(gòu)作用、董事會的決策機構(gòu)作用、監(jiān)事會的監(jiān)督機構(gòu)作用、高級管理層的執(zhí)行機構(gòu)作用、黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。
（十八）建立國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度。堅持黨管干部原則與董事會依法產(chǎn)生、董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，不斷創(chuàng)新實現(xiàn)形式。上級黨組織和履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)按照管理權(quán)限，加強對國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，根據(jù)不同機構(gòu)類別和層級，實行不同的選人用人方式。上級黨組織及其組織部門、國資監(jiān)管機構(gòu)黨委（黨組）應(yīng)發(fā)揮確定標準、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等作用，有序推進國有金融機構(gòu)董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應(yīng)退出機制。
（十九）推動國有金融機構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)。推動國有金融機構(gòu)牢固樹立與實體經(jīng)濟俱榮俱損理念，加強并改進對重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)，圍繞實體經(jīng)濟需要，開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新業(yè)務(wù)。規(guī)范金融綜合經(jīng)營，依法合規(guī)開展股權(quán)投資，嚴禁國有金融機構(gòu)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。國有金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聚焦主業(yè)，優(yōu)化企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，控制、壓縮下屬子公司數(shù)量和層級。發(fā)揮好績效目標的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)國有金融機構(gòu)把握好發(fā)展方向、戰(zhàn)略定位、經(jīng)營重點，提高穩(wěn)健發(fā)展能力、服務(wù)能力與核心競爭力。
（二十）督促國有金融機構(gòu)防范風(fēng)險。強化國有金融機構(gòu)防范風(fēng)險的主體責(zé)任。推動國有金融機構(gòu)細化完善內(nèi)控體系，嚴守財務(wù)會計規(guī)則和金融監(jiān)管要求，強化自身資本管理和償付能力管理。督促國有金融機構(gòu)堅持審慎經(jīng)營，健全風(fēng)險防范和應(yīng)急處置機制。嚴禁國有金融機構(gòu)違法違規(guī)向地方政府、平臺公司等提供融資支持。規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合，按照金融行業(yè)準入條件，嚴格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國有金融機構(gòu)。地方政府及有關(guān)部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法監(jiān)管。
五、加強黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
（二十一）充分發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。堅持黨要管黨、從嚴治黨，堅持黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)不動搖，發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。國有金融機構(gòu)黨委把方向、管大局、保落實，切實承擔(dān)好、落實好從嚴管黨治黨責(zé)任。把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，將黨建工作總體要求納入國有金融機構(gòu)章程，明確國有金融機構(gòu)黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，把黨委會議研究討論作為董事會決策重大問題的前置程序。合理確定黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員和董事會、監(jiān)事會、管理層雙向進入、交叉任職比例。
（二十二）進一步加強領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊伍建設(shè)。堅持黨管干部原則，堅持好干部標準，建設(shè)高素質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強國有金融機構(gòu)一把手，認真落實“一崗雙責(zé)”。把黨委領(lǐng)導(dǎo)與董事會依法選聘管理層、管理層依法行使用人權(quán)有機結(jié)合起來，加大市場化選聘力度。健全領(lǐng)導(dǎo)班子考核制度。加快建立健全國有金融機構(gòu)集聚人才的體制機制。
（二十三）切實落實全面從嚴治黨“兩個責(zé)任”。壓緊壓實國有金融機構(gòu)黨委主體責(zé)任和紀檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督責(zé)任。健全國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員職業(yè)道德約束制度，加強黨性教育、法治教育、警示教育。堅持運用法治思維和法治方式反腐敗，完善標本兼治的制度體系，加強紀檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和日常監(jiān)管，嚴格落實中央八項規(guī)定及其實施細則精神，深入推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭。
六、協(xié)同推進強化落實
（二十四）加強制度建設(shè)。各級財政部門根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和財政部統(tǒng)一部署，結(jié)合地方實際制定出臺加強國有金融機構(gòu)管理的配套政策，不斷完善地方國有金融資產(chǎn)管理制度。國資和金融監(jiān)管部門要按照國有金融資本管理體制改革的要求，及時清理完善涉及國有金融資本管理的規(guī)范性文件，做好職責(zé)梳理和變更。
（二十五）加強協(xié)調(diào)配合。財政部門要與人民銀行、金融監(jiān)管部門、國資、組織人事等部門加強溝通協(xié)調(diào)和信息共享，各司其職，密切協(xié)作，形成工作合力，做好履行國有金融資本出資人職責(zé)工作移交和銜接，確保完善國有金融資本管理工作落實到位。財政部門在制定完善國有金融資本管理制度時，涉及其他金融管理部門有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)主動征求有關(guān)部門意見。其他金融管理部門在制定發(fā)布相關(guān)監(jiān)管政策時，要及時向財政部門通報相關(guān)情況。
（二十六）嚴格責(zé)任追究。建立健全國有金融機構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機制，嚴厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全國有金融資本管理的監(jiān)督問責(zé)機制。對重大違法違紀問題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴格追究有關(guān)部門和相關(guān)人員責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，堅決依法追究刑事責(zé)任。
（二十七）加強信息披露。落實國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測和報告制度，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，報告國有金融機構(gòu)改革、資產(chǎn)監(jiān)管、風(fēng)險控制、高級管理人員薪酬等情況。財政部門定期向同級政府報告國有金融資本管理情況，承擔(dān)本級政府向同級人大常委會報告金融企業(yè)國有資產(chǎn)情況的具體工作。
各級黨委和政府要以高度的政治責(zé)任感和歷史使命感，切實履行對完善國有金融資本管理工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。要根據(jù)本實施意見，結(jié)合本地實際情況，完善各項配套制度，明確任務(wù)要求和時間節(jié)點，抓好貫徹落實工作，確保我省國有金融資本管理得到有效加強。
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