深圳市中級人民法院關于優(yōu)化破產(chǎn)辦理機制推進破產(chǎn)案件高效審理的意見

深圳市中級人民法院關于優(yōu)化破產(chǎn)辦理機制推進破產(chǎn)案件高效審理的意見

為了規(guī)范和完善破產(chǎn)辦理機制，推進破產(chǎn)案件依法高效審理，進一步提升破產(chǎn)審判質效，充分發(fā)揮破產(chǎn)審判在完善市場主體拯救和退出機制等方面的作用，保障債權人、債務人以及其他利害關系人的合法權益，服務和保障經(jīng)濟發(fā)展大局，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《中華人民共和國民事訴訟法》《最高人民法院關于推進破產(chǎn)案件依法高效審理的意見》等有關規(guī)定，結合工作實際，制定本意見。

第一條 (優(yōu)化辦理方式)辦理破產(chǎn)案件，應當通過程序簡化和歸并、破產(chǎn)事務集約辦理、加強破產(chǎn)信息化建設等措施，提高工作效率，節(jié)約破產(chǎn)成本。

第二條 (繁簡分類管理)對于債權債務關系明確、債務人財產(chǎn)狀況清楚、案情簡單的破產(chǎn)清算、和解案件，一般應當適用快速審理方式，并在破產(chǎn)案件辦理系統(tǒng)中作“快”字標識。

破產(chǎn)案件具有下列情形之一的，不適用快速審理方式：

(一)債務人存在未結訴訟、仲裁等情形，債權債務關系復雜的;

(二)債務人財產(chǎn)的管理、變價、分配可能困難較大或者期限較長，債務人財產(chǎn)狀況復雜的;

(三)債務人系上市公司、金融機構，或者存在合并破產(chǎn)、跨境破產(chǎn)等情形的;

(四)其他不宜適用快速審理方式的。

法院決定適用快速審理方式的，應當在指定管理人決定書中予以告知，并與企業(yè)破產(chǎn)法第十四條規(guī)定的事項一并公告。

第三條 (加強審限管理)適用快速審理方式的案件，應當自立案之日起六個月內審結。其他破產(chǎn)案件應當自立案之日起二年內審結，因案情疑難復雜等特殊原因申請延期的除外。

在審理過程中，發(fā)現(xiàn)不宜適用快速審理方式的，法院應當向管理人送達轉換審理方式?jīng)Q定書，并予以公告。原已進行的破產(chǎn)程序繼續(xù)有效。管理人應當將審理方式的轉換及時通知債務人及全體債權人。

第四條 (集約選任管理人)管理人可以采取搖珠方式隨機選定，也可以采取競爭方式選定。經(jīng)法院許可，管理人可以通過主要債權人共同推薦或者債務人、債權人協(xié)商一致等方式選定。

下列破產(chǎn)案件可以指定同一管理人：

(一)預重整期間已經(jīng)指定臨時管理人的案件，可以指定預重整管理人為管理人;

(二)強制清算轉換為破產(chǎn)清算的案件，可以指定清算組為管理人;

(三)實施實質合并破產(chǎn)和協(xié)調審理的案件，可以指定同一管理人;

(四)因節(jié)約成本需要等進行集約審理的案件，可以指定同一管理人。

第五條 (管理人的及時指定)在破產(chǎn)申請審查階段，可以同步開展指定管理人的準備工作。裁定受理破產(chǎn)申請的，應當同時指定管理人，但因案情重大需要指定一級管理人或者有其他特殊情形的除外。

第六條 (公告通知方式的規(guī)范)對于破產(chǎn)程序中需要依法公告的事項，應當在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)發(fā)布，同時還可以通過在破產(chǎn)案件受理法院公告欄張貼、法院官網(wǎng)發(fā)布、報紙刊登或者在債務人住所地張貼等方式進行公告。

對于破產(chǎn)程序中需要通知或者告知的事項，可以采用電話、短信、傳真、電子郵件、即時通信、通訊群組等能夠確認其收悉的簡便方式通知或者告知債權人、債務人以及其他利害關系人，還可以通過移動微法院、區(qū)塊鏈破產(chǎn)事務辦理平臺、深圳法院破產(chǎn)案件辦理平臺、“i深圳”商事主體電子送達系統(tǒng)、微信小程序等信息化方式進行通知或者告知。

第七條 (送達方式的規(guī)范)管理人在接管債務人財產(chǎn)、接受債權申報等執(zhí)行職務過程中，應當要求債務人、債權人和其他利害關系人書面確認送達地址、電子送達方式及相應法律后果。

依照本意見第六條第二款規(guī)定的方式通知或者告知，且債務人、債權人或者其他利害關系人已書面確認送達地址、電子送達方式及相應法律后果的，為有效送達，但法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八條 (義務人配合清算的通知)發(fā)布受理破產(chǎn)申請公告的同時，應當在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)一并發(fā)布《告知債務人義務通知書》，告知債務人及其法定代表人、財務人員、其他經(jīng)營管理人員應當履行的配合清算義務以及不履行義務的法律后果。

第九條 (管理人工作的同步推進)管理人應當及時接管債務人的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料，需要進行財務審計、資產(chǎn)評估、財產(chǎn)提前處置的，應當同步開展工作。

除存在資產(chǎn)狀況復雜等客觀原因外，管理人應當在第一次債權人會議召開前完成債務人接管、財產(chǎn)狀況調查、工商信息查詢、已知債權人通知、債權審查認定等工作，并向第一次債權人會議做階段性工作報告。

第十條 (調查成本的節(jié)約)除存在資產(chǎn)狀況復雜等客觀原因外，管理人應當自接受指定之日起三十日內向法院提交財產(chǎn)調查報告。法院通過全國破產(chǎn)企業(yè)重整信息平臺、深圳法院鷹眼綜合應用平臺查詢到的債務人財產(chǎn)信息，應當提供給管理人。

第十一條 (補充申報的安排)管理人應當在接受指定之日起十日內協(xié)助法院通知已知債權人申報債權。債權人未在法院確定的債權申報期內申報債權的，管理人為審查、確認和提交債權人會議核查補充申報債權的費用，由補充申報的債權人承擔。

第十二條 (未確定債權的審查)債權人在破產(chǎn)申請受理前就債務人財產(chǎn)提起的訴訟或者仲裁，破產(chǎn)申請受理時尚未審結的，管理人應當通知債權人申報債權并出具審查意見。訴訟或者仲裁所涉?zhèn)鶛嘣谄飘a(chǎn)程序中被裁定確認的，管理人應當及時將債權表提交審理法院或者仲裁機構。

第十三條 (第一次債權人會議的召開)第一次債權人會議應當按照受理破產(chǎn)申請公告和通知中載明的時間召開。公告和通知中未載明會議時間的，第一次債權人會議應當在債權申報期限屆滿之日起十日內召開。

第一次債權人會議可以根據(jù)案件實際情況，采用現(xiàn)場方式、網(wǎng)絡在線視頻方式或者書面方式召開。僅一名債權人申報債權的，管理人可以以任何該名債權人確認的方式直接向該名債權人報告有關事項，無需另行召開債權人會議。

第十四條 (財產(chǎn)分配方案的表決)除財產(chǎn)管理方案和變價方案外，管理人可以將財產(chǎn)提前處置方案、財產(chǎn)分配方案(內容包含補充分配方案、追加分配方案)等其他需要表決的方案一并提交第一次債權人會議表決。

債務人財產(chǎn)需要補充分配或者追加分配的，管理人可以根據(jù)債權人會議決議通過的財產(chǎn)分配方案計算具體分配數(shù)額，向債權人告知后進行分配，無需再行表決。管理人將財產(chǎn)分配完畢后，應當向法院提交財產(chǎn)分配報告。

第十五條 【債務人財產(chǎn)的處置】管理人應當按照《深圳市中級人民法院關于破產(chǎn)程序中網(wǎng)絡拍賣財產(chǎn)工作指引》的相關規(guī)定，及時處置債務人財產(chǎn)。

債務人財產(chǎn)具備下列情形的，管理人可以分別情形予以處置：

(一)屬于季節(jié)性、鮮活、易腐爛變質、易損易貶值，或者保管費過高物品的，及時提請債權人會議表決并處置，需要在第一次債權人會議前處置的，經(jīng)法院同意后及時處置;

(二)屬于數(shù)額較少的銀行存款、財富通、余額寶等賬戶余額，且不足以支付處置成本的，可以按照債權人會議通過的變價方案放棄處置;

(三)屬于權利憑證缺失或者已經(jīng)失效的無形資產(chǎn)、未實際接管的車輛的，可以按照債權人會議通過的變價方案放棄處置;

(四)屬于已過訴訟時效或者缺乏證據(jù)支持的對外應收賬款，且經(jīng)追收無果的，可以經(jīng)債權人會議同意放棄追收;

(五)屬于已被吊銷營業(yè)執(zhí)照、下落不明的對外股權投資，且經(jīng)調查未發(fā)現(xiàn)財產(chǎn)線索的，可以經(jīng)債權人會議同意放棄處置。

第十六條 【定價依據(jù)的確定】變價出售財產(chǎn)時，可以采取以下列方式作為定價依據(jù)：

(一)沿用執(zhí)行程序中的定價依據(jù);

(二)通過“房地產(chǎn)評估價格查詢系統(tǒng)”詢價;

(三)委托評估機構評估;

(四)管理人決定并經(jīng)債權人會議同意。

第十七條 【審計結果的沿用】債務人在申請破產(chǎn)清算前六個月內自行委托中介機構對企業(yè)財務進行審計，管理人經(jīng)審查認定審計報告符合破產(chǎn)清算審計要求的，經(jīng)債權人會議表決通過后，管理人可以直接沿用審計結論，不再另行委托審計。

第十八條 【委托審計的決定】管理人應當及時對接管到的債務人財務資料進行初步審查，并區(qū)分下列情形決定是否審計：

(一)債務人財務賬冊不完整、重要財務資料嚴重缺失，明顯不具備委托審計條件的，可以決定不委托審計;

(二)債務人財務賬冊完整，或者雖不完整但具備委托審計條件的，應當委托審計，但符合本意見第十七條規(guī)定的情形除外。

第十九條 【無審計費用的處理】符合本意見第十八條第(二)款規(guī)定的應當委托審計情形，但債務人無財產(chǎn)或者財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用的，管理人應當通知債務人股東及其他配合清算義務人墊付審計費用。配合清算義務人均不墊付審計費用的，管理人可以決定不委托審計，但確有審計必要的除外。

管理人決定不委托審計的，應當在三日內通報全體債權人。債權人要求管理人委托審計的，應當墊付審計費用。

債務人無財產(chǎn)或者財產(chǎn)不足以支付審計費用，且無人墊付的，管理人應當依照企業(yè)破產(chǎn)法第四十三條第四款的規(guī)定，提請法院宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)并終結破產(chǎn)程序。

第二十條 【墊付審計費用的承擔】對于墊付的審計費用，管理人追收到債務人財產(chǎn)的，可以參照企業(yè)破產(chǎn)法第四十一條的規(guī)定，由債務人財產(chǎn)清償;管理人未追收到債務人財產(chǎn)的，由墊付人自行承擔。

雖無人墊付審計費用，但法院認為確有審計必要的，由管理人委托審計，產(chǎn)生的合理費用可以申請援助資金支付。

第二十一條 【管理人盡職調查義務的履行】符合本意見第十八條第(一)項或者第十九條第一款的規(guī)定，管理人決定不委托審計的，應當通過實地調查、網(wǎng)絡查控、函詢等方式全面、盡職調查債務人財務狀況，包括經(jīng)營情況、股東出資情況、資產(chǎn)情況、負債情況、所涉訴訟、仲裁和執(zhí)行情況以及是否存在企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條至第三十三條規(guī)定的情形等，并制作財務調查報告，向法院和債權人會議報告。

第二十二條 【中介機構的聘請】需要委托中介機構進行財務審計、資產(chǎn)評估的，管理人應當在具有資質的中介機構中自行公開聘請。但法律、法規(guī)有特別規(guī)定或者案件有特別需要的除外。

管理人聘請中介機構進行財務審計、資產(chǎn)評估的，應當在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)發(fā)布公告，同時還可以通過移動微法院、區(qū)塊鏈破產(chǎn)事務辦理平臺、微信小程序等信息化平臺發(fā)布公告。

第二十三條 【委托審計評估協(xié)議的簽訂】中介機構的監(jiān)督工作由管理人負責。管理人應當與選任的中介機構簽訂委托協(xié)議，委托協(xié)議應當包括委托事項的完成時限及違約責任。審計期限一般不超過三十日，評估期限一般不超過十五日。違約責任應當包括中介機構無故超期的，管理人有權解除委托協(xié)議并要求退還已支付費用等內容。

第二十四條 【多個重整申請的審查】破產(chǎn)宣告前，相關權利人申請對債務人重整的，管理人應當及時報告?zhèn)鶛嗳藭h，同時告知債務人以及出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人。其他相關權利人也申請對債務人重整的，應當自法院收到首個重整申請之日起三十日內提出;逾期提出申請的，不予審查。

第二十五條 【招募信息的提前發(fā)布】破產(chǎn)宣告前，相關權利人申請債務人重整，管理人認為有必要提前招募意向投資人的，經(jīng)法院同意，可以在全國破產(chǎn)企業(yè)重整信息平臺、移動微法院、區(qū)塊鏈破產(chǎn)事務辦理平臺、微信小程序等信息化平臺發(fā)布公告，公開債務人資產(chǎn)負債信息，招募意向投資人。管理人招募的結果，可以作為法院審查重整可行性的參考。

第二十六條 【重整計劃草案的提交及表決期限】債務人或者管理人應當在法院裁定重整之日起六個月內提交重整計劃草案。期限屆滿，經(jīng)債務人或者管理人請求，確有正當理由的，法院可以裁定延期三個月。

重整程序中，部分表決組未通過重整計劃草案的，債務人或者管理人可以同未通過表決組進行協(xié)商，該表決組可以在協(xié)商后再表決一次。但存在以下情形之一的，不得再次進行表決：

(一)第一次表決后超過三個月未申請再次表決，且無正當理由的;

(二)未通過表決組為債權組的，該組過半數(shù)債權人明確拒絕再次表決并且其所代表的債權額超過該組債權總額三分之一的;未通過表決組為出資人組的，超過三分之一表決權的出資人明確拒絕對出資人權益調整事項再次表決;

(三)協(xié)商后達成的重整計劃草案損害已通過表決組的利益。

第二十七條 【出資人權益的調整安排】重整計劃草案涉及債務人的出資人權益調整的，管理人或者債務人在制定重整計劃草案過程中，應當與出資人、股權質押權人、股權凍結申請人進行充分協(xié)商，對債務人的股權先行處置或者作出其他適當安排。

第二十八條 【重整計劃的最長執(zhí)行期限】重整計劃因客觀原因未在規(guī)定期限內執(zhí)行完畢，債務人申請延長重整計劃執(zhí)行期限的，由法院裁定是否準許。

無正當事由，重整計劃的執(zhí)行期限不得超過二年。

第二十九條 【和解協(xié)議草案的提交及表決期限】債務人直接申請和解或者在法院受理破產(chǎn)申請后、宣告破產(chǎn)前申請和解的，應當同時提交和解協(xié)議草案。管理人應當在債務人進入和解程序的三個月內將和解協(xié)議草案提交債權人會議表決。

第三十條 【宣告破產(chǎn)的及時提請】破產(chǎn)清算程序中，無相關權利人提出重整或者和解申請的，管理人應當在審計結論或者財務調查報告作出后五日內提請法院宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。

強制清算轉為破產(chǎn)清算的，債務人符合宣告破產(chǎn)條件的，管理人可以沿用清算組的債權審核、財務審計和資產(chǎn)處置結果，自第一次債權人會議召開后五日內提請法院宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。

第三十一條 【無法清算責任的解決】破產(chǎn)清算程序終結前，管理人應當依據(jù)接管和調查情況，對債務人的股東是否違反企業(yè)破產(chǎn)法第七條第三款規(guī)定的清算義務，債務人的法定代表人、財務管理人員和其他經(jīng)營管理人員是否違反企業(yè)破產(chǎn)法第十五條規(guī)定的配合清算義務提出意見，并報告?zhèn)鶛嗳藭h。

管理人經(jīng)審查認為符合主張清算責任條件，應當按照債權人會議的要求提起訴訟或者經(jīng)債權人會議同意不主張賠償。債權人會議要求管理人提起訴訟，但債務人財產(chǎn)不足以支付訴訟費用的，要求提起訴訟的債權人應當墊付訴訟費用。管理人經(jīng)審查認為不符合主張清算責任條件，或者經(jīng)債權人會議同意不主張賠償?shù)?，個別債權人可以代表全體債權人提起訴訟，并將獲得的賠償歸入債務人財產(chǎn)。

第三十二條 【破產(chǎn)程序的終結】破產(chǎn)案件具備下列情形之一的，管理人應當及時向法院提出終結程序的申請：

(一)債務人無財產(chǎn)可供分配的，管理人應當自財務調查報告或者審計結論出具之日起三日內提請法院宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)并終結破產(chǎn)程序;債務人有財產(chǎn)可供分配的，管理人應當自財產(chǎn)基本分配完畢之日起三日內提請法院終結破產(chǎn)程序;

(二)破產(chǎn)宣告前，債務人已清償全部到期債務、第三人為債務人清償全部到期債務或者為債務人提供足額擔保的，管理人應當自到期債務清償完畢之日或者第三人提供足額擔保之日起三日內提請法院終結破產(chǎn)程序;

(三)和解協(xié)議經(jīng)法院裁定認可的，管理人應當在裁定認可三日內提請法院終止和解程序，法院裁定終止和解程序的，和解案件可作結案處理;債務人與全體債權人就債權債務的處理自行達成協(xié)議的，管理人應當自協(xié)議達成之日起三日內提請法院認可協(xié)議并終結破產(chǎn)程序;

(四)重整計劃經(jīng)法院裁定批準的，管理人應當在裁定批準三日內提請法院終止重整程序;法院裁定終止重整程序的，重整案件可作結案處理。

因訴訟、仲裁或者執(zhí)行等未決事項造成破產(chǎn)案件可能超期的，管理人可以提請法院終結破產(chǎn)程序，將上述事項作為遺留事項處理，但未決事項對于破產(chǎn)案件的進展有實質影響的除外。

第三十三條 【跨境司法協(xié)助申請的提出】管理人發(fā)現(xiàn)債務人在境外有財產(chǎn)或者案件存在其他正當理由需要向境外司法機關申請司法協(xié)助的，管理人可以向法院申請出具協(xié)助函。法院經(jīng)審查同意出具協(xié)助函的，管理人持協(xié)助函、申請書以及其他必要材料向境外司法機關提出司法協(xié)助申請。

第三十四條 【境外司法協(xié)助申請的審查】境外破產(chǎn)管理人向本院申請承認境外破產(chǎn)程序的，應當提交承認與協(xié)助境外破產(chǎn)程序申請書、境外司法機關出具的生效破產(chǎn)受理法律文書、有權機關委任破產(chǎn)管理人的生效文書、被申請人在境內已知債權人情況說明、被申請人在深圳有財產(chǎn)或者財產(chǎn)聯(lián)系的證明文件等材料。本院應當對境外司法協(xié)助申請依法予以審查并及時作出處理。

第三十五條 【實施日期】本意見自發(fā)布之日起施行。

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