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《廈門市人民政府辦公廳關于推進廈門兩岸股權交易中心建設促進區(qū)域性股權市場發(fā)展的通知》
廈府辦〔2019〕102號
各區(qū)人民政府，市直各委、辦、局，各開發(fā)區(qū)管委會，各相關單位：
為加快推進我市多層次資本市場建設，支持實體經濟特別是中小微企業(yè)發(fā)展，根據《國務院辦公廳關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的指導意見》（清整辦函〔2019〕131號）、《中共廈門市委 廈門市人民政府印發(fā)〈關于促進民營經濟健康發(fā)展的若干意見〉的通知》（廈委發(fā)〔2018〕26號）等文件精神，現(xiàn)就推進廈門兩岸股權交易中心建設，促進我市區(qū)域性股權市場發(fā)展等相關事項通知如下：
一、充分認識發(fā)展區(qū)域性股權市場的重要意義
區(qū)域性股權市場是主要服務于本省行政區(qū)域內中小微企業(yè)的私募股權市場，是多層次資本市場體系的塔基和重要組成部分，也是我市重要的金融基礎設施，是促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經濟轉型升級的有力抓手。發(fā)展區(qū)域性股權市場，有利于培育和規(guī)范中小微企業(yè)健康成長，孵化更多的優(yōu)質上市企業(yè)后備資源；有利于引導民間資金投向實體經濟，為股權投資提供有效的進入與退出渠道；有利于拓寬企業(yè)融資渠道，降低企業(yè)杠桿率，緩解中小微企業(yè)融資難融資貴問題。各區(qū)、各部門要充分認識促進區(qū)域性股權市場發(fā)展的重要意義，加大工作力度，采取有效措施，積極支持我市區(qū)域性股權市場規(guī)范健康發(fā)展。
二、準確把握廈門兩岸股權交易中心的功能定位
廈門兩岸股權交易中心（以下簡稱廈門股交中心）是經廈門市人民政府批準設立、福建省人民政府公告確認并經中國證監(jiān)會備案的福建省區(qū)域性股權市場運營機構。要著力將廈門股交中心打造成為省內扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺和以股權融資為核心的綜合金融服務平臺，為中小微企業(yè)提供培育孵化、改制輔導、展示掛牌、登記托管、融資轉讓、財務顧問、信息咨詢、管理培訓、路演宣傳等一攬子服務，有效促進中小微企業(yè)構建完整的融資鏈、服務鏈、價值鏈。
三、支持區(qū)域性股權市場加快發(fā)展
（一）推進特色板塊建設。支持廈門股交中心設立“臺資板”，更好地為臺資企業(yè)提供服務。依托兩岸區(qū)域性金融中心和廈門自貿區(qū)的創(chuàng)新政策優(yōu)勢發(fā)展跨境金融，加強與臺灣資本市場的合作，探索成為臺資企業(yè)赴大陸上市、臺海資本對接的有效通道。支持廈門股交中心設立“創(chuàng)新板”，促進科技創(chuàng)新型企業(yè)獲得多層次資本市場服務，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，為創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板市場孵化培育企業(yè)。廈門股交中心每年新增展示的臺資企業(yè)和在福建省內注冊的科創(chuàng)型企業(yè)合計不低于800家的，每年給予其獎勵800萬元；未能全額完成的，按實際完成情況等比例折算獎勵金額；實際完成情況低于績效指標的70%的，不予獎勵。
（二）推動企業(yè)股改掛牌。各區(qū)、各有關部門要積極引導推動我市中小微企業(yè)進入廈門股交中心股改掛牌，協(xié)調解決企業(yè)在股份改制、掛牌申報過程中涉及的土地、房屋、稅收、工商、環(huán)保和項目立項等有關問題。廈門股交中心應制訂具體標準，對不同資質的掛牌企業(yè)實施分層管理，按不同層級實施差異化的信息披露，做好企業(yè)的掛牌前審核和掛牌后管理，并探索建立內部轉板機制，切實提升掛牌企業(yè)質量。廈門股交中心每年新增股改并掛牌的在廈注冊企業(yè)不低于80家的，每年給予其獎勵1600萬元；未能全額完成的，按實際完成情況等比例折算獎勵金額；實際完成情況低于績效指標的70%的，不予獎勵。
（三）拓寬企業(yè)融資渠道。支持廈門股交中心為掛牌企業(yè)符合規(guī)定的股票、可轉債非公開發(fā)行、轉讓提供服務。支持商業(yè)銀行、小額貸款公司、融資擔保公司、典當行、融資租賃公司等為符合條件的掛牌企業(yè)優(yōu)先提供授信、擔保，開展股權質押融資、知識產權質押融資等信貸服務。引導私募股權基金、證券資金、保險資金、信托資金、產業(yè)基金等各類資本進場投資掛牌企業(yè)。廈門股交中心要加強發(fā)行融資和交易轉讓的基礎設施建設，建立規(guī)范的信息披露、行情發(fā)布、價值評估、交易促成、單向競價等制度，發(fā)揮貼近當地、成本低廉、程序便捷、手續(xù)靈活等體制機制優(yōu)勢，不斷提高股權融資服務能力。要有重點地將場外優(yōu)質企業(yè)的A輪、B輪、C輪等私募股權融資引導至區(qū)域性股權市場，積極發(fā)展各類合格投資者，通過建立行業(yè)上下游對接渠道和跨行業(yè)交流平臺，幫助掛牌企業(yè)對接合格投資者，逐步形成良好的市場生態(tài)。對在廈門股交中心股改掛牌并交易的在廈注冊企業(yè)，給予30萬元獎勵；對在廈門股交中心發(fā)行可轉債的在廈注冊企業(yè)，按融資金額的3%予以補助，最高不超過50萬元。
（四）加強登記托管服務。推進在廈注冊的非上市股份有限公司和有股權融資需求的有限責任公司在廈門股交中心辦理股權集中登記托管。支持廈門股交中心試點開展有限合伙企業(yè)財產份額、“村改居”農村集體資產份額登記托管業(yè)務。廈門股交中心應建立健全登記托管業(yè)務規(guī)則和操作規(guī)程，采取走訪、訪談、公證、律師見證等措施，確保公司證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整。要積極拓展登記托管企業(yè)的種類和范圍，為未上市商業(yè)銀行、保險公司等金融機構和小額貸款公司、融資擔保公司等地方類金融機構提供優(yōu)質的股權登記托管服務。應積極與市市場監(jiān)管部門建立股權登記對接機制，增強登記托管信息的公信力。
（五）支持中介機構開展服務。充分發(fā)揮中介機構在促進區(qū)域性股權市場發(fā)展中的積極作用。依托管理咨詢機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所、信用評級公司等中介機構，為企業(yè)和投資者提供改制輔導、盡職調查、信息披露、審計、驗資、評估、法律、信用評級等專業(yè)服務。廈門股交中心要積極發(fā)展專業(yè)服務商會員，積極與業(yè)務聯(lián)系緊密的中介機構加強戰(zhàn)略合作。
（六）建設掛牌企業(yè)信用體系。鼓勵廈門股交中心的掛牌企業(yè)參加第三方信用評級機構的企業(yè)信用評級，對信用評級結果在A級及以上的掛牌企業(yè)，每家給予不高于5000元的補貼。廈門股交中心應建立掛牌企業(yè)信用信息記錄制度，并與廈門市社會信用信息共享平臺進行對接，促進社會信用體系建設，緩解中小微企業(yè)因信息不對稱導致的融資難、融資貴問題。
（七）加強與其他資本市場互聯(lián)互通。加強廈門股交中心與證券期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的合作對接，積極探索建立合作對接和互聯(lián)互通機制，實現(xiàn)聯(lián)動發(fā)展。支持廈門股交中心申請開展全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務試點，支持其培育上市企業(yè)和上市后備企業(yè)，推動掛牌企業(yè)在符合條件時轉板至主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板或新三板。推動廈門股交中心交易系統(tǒng)與機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)進行對接，與證券公司柜臺市場、其他區(qū)域性股權市場等私募市場實現(xiàn)信息和交易聯(lián)網，形成聚集效應。自本通知印發(fā)之日起3年期間，廈門股交中心實現(xiàn)培育上市企業(yè)2家及以上、上市后備企業(yè)5家及以上的目標的，可根據其實際培育企業(yè)數量，分別按每家100萬元、50萬元的標準給予獎勵。
四、其他
（一）本通知由市金融監(jiān)管局會同市財政局負責解釋。
（二）本通知所稱“展示”是指企業(yè)通過區(qū)域性股權市場公示企業(yè)基本信息的行為；“掛牌”是指符合條件的企業(yè)通過區(qū)域性股權市場進行股權集中登記托管、實時價格行情公布和持續(xù)信息披露，以便實現(xiàn)股權融資的行為；“對在廈門股交中心股改掛牌并交易的在廈注冊企業(yè)，給予30萬元獎勵”中的“交易”是指企業(yè)通過股權協(xié)議轉讓實現(xiàn)融資的行為。
（三）同一企業(yè)、同一項目可按“就高不重復”原則享受市級相關扶持政策。
（四）享受本通知獎勵或補貼的企業(yè)不履行承諾的義務或者采取弄虛作假等手段騙取優(yōu)惠政策的，按有關規(guī)定收回已享受的獎勵或補貼，并取消申請本通知獎勵資格。涉嫌犯罪的，依法追究法律責任。
（五）本通知自印發(fā)之日起施行,有效期3年。
廈門市人民政府辦公廳
2019年11月7日
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