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《成都市排污權(quán)交易管理規(guī)定》
政府令第175號
《成都市排污權(quán)交易管理規(guī)定》已經(jīng)2012年5月25日市政府第111次常務(wù)會議討論通過，現(xiàn)予公布，自2012年8月1日起施行。
市長：葛洪林
二○一二年六月十三日
成都市排污權(quán)交易管理規(guī)定
第一章 總 則
第一條（目的依據(jù)）
為規(guī)范排污權(quán)交易活動，優(yōu)化配置環(huán)境資源，強化主要污染物總量減排，促進(jìn)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量改善，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》等法律、法規(guī)，結(jié)合成都市實際，制定本規(guī)定。
第二條（適用范圍）
本市行政區(qū)域內(nèi)重污染高排放工業(yè)企業(yè)的排污權(quán)交易及相關(guān)監(jiān)督管理，適用本規(guī)定；其他排污企業(yè)的排污權(quán)交易及相關(guān)監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)逐步納入本規(guī)定適用范圍。
法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條（基本原則）
排污權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循總量控制、分步實施、重點推進(jìn)、場內(nèi)交易、自愿合法、公平效率等原則。
第四條（術(shù)語含義）
本規(guī)定中下列用語的含義：
（一）重污染高排放工業(yè)企業(yè)（以下簡稱排污單位），是指火電、鋼鐵、水泥、電鍍、煤炭、冶金、建材、采礦、化工、石化、化學(xué)制藥、輕工（釀造、造紙、發(fā)酵）、印染、制革等主要污染物排放企業(yè)。
（二）排污權(quán)，是指排污單位按照國家或者地方排放標(biāo)準(zhǔn)以及污染物排放總量控制指標(biāo)的要求，在排污許可核定的排污量范圍內(nèi)直接或者間接向環(huán)境排放主要污染物的權(quán)利。
（三）排污權(quán)交易，是指在區(qū)域環(huán)境容量或者污染物排放總量控制指標(biāo)確定的前提下，交易主體為提高環(huán)境資源配置效率而在環(huán)境交易機構(gòu)內(nèi)出讓或者轉(zhuǎn)讓排污權(quán)指標(biāo)的行為。
（四）排污權(quán)指標(biāo)，是指排污單位合法獲取的二氧化硫（SO2）、氮氧化物（NOX）、化學(xué)需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）等主要污染物排放總量指標(biāo)。
第五條（行政管理職責(zé)劃分）
市環(huán)境保護行政主管部門負(fù)責(zé)建立本市排污權(quán)指標(biāo)動態(tài)管理信息系統(tǒng)，監(jiān)督管理本市排污權(quán)交易和排污權(quán)指標(biāo)的儲備、出讓、回購和收回，協(xié)調(diào)相關(guān)事宜。
市發(fā)展改革、經(jīng)濟和信息化、財政、審計、機構(gòu)編制、金融等部門按照各自職責(zé)，依法做好排污權(quán)交易的相關(guān)工作。
各區(qū)（市）縣人民政府（含成都高新區(qū)管委會，以下統(tǒng)稱區(qū)（市）縣人民政府）負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)參與排污權(quán)交易的單位實施監(jiān)督管理，協(xié)助做好排污權(quán)交易的相關(guān)工作。
第六條（儲備管理中心職責(zé)）
市人民政府授權(quán)市環(huán)境保護行政主管部門成立并管理成都市排污權(quán)交易儲備管理中心（以下簡稱市儲備管理中心）。市儲備管理中心負(fù)責(zé)本市排污權(quán)指標(biāo)的技術(shù)核算、主要污染物排污許可的技術(shù)支撐，受市人民政府委托承擔(dān)本市排污權(quán)指標(biāo)儲備、出讓、回購、收回等相關(guān)工作。
第七條（交易機構(gòu)職責(zé)）
市人民政府授權(quán)市金融工作部門選擇環(huán)境交易機構(gòu)，作為本市統(tǒng)一的排污權(quán)交易平臺，各區(qū)（市）縣人民政府不再另行建立排污權(quán)交易平臺。環(huán)境交易機構(gòu)負(fù)責(zé)制定場內(nèi)交易規(guī)則，按照相關(guān)操作規(guī)程組織場內(nèi)交易，為排污權(quán)交易提供場所、設(shè)施、信息和資金結(jié)算等服務(wù)。
第二章 排污權(quán)指標(biāo)管理
第八條（指標(biāo)來源）
排污權(quán)指標(biāo)來源于下列幾項：
（一）有償獲取排污權(quán)指標(biāo)的排污單位，因轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實施深度治理等產(chǎn)生并經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門審定的排污權(quán)指標(biāo)；
（二）無償獲取排污權(quán)指標(biāo)的排污單位，因轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實施深度治理等產(chǎn)生并經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門審定且收回的排污權(quán)指標(biāo)；
（三）市和區(qū)（市）縣人民政府根據(jù)國家總量控制計劃和項目所在地環(huán)境質(zhì)量狀況向市場投放預(yù)留的排污權(quán)指標(biāo)；
（四）企業(yè)投資的有償獲取排污權(quán)指標(biāo)的減排項目或者政府投資的減排項目節(jié)余的排污權(quán)指標(biāo)；
（五）市儲備管理中心按照本規(guī)定第十一條或者第十二條，強制回購或者無償收回的排污權(quán)指標(biāo)；
（六）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他排污權(quán)指標(biāo)。
第九條（指標(biāo)獲取）
排污單位新建、擴建、改建項目的排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境影響評價審批前核定的排污量在環(huán)境交易機構(gòu)通過場內(nèi)交易獲取，并由區(qū)（市）縣環(huán)境保護行政主管部門以排污許可證方式予以確認(rèn)，有效使用期為五年，期滿后需重新購買。排污權(quán)指標(biāo)的有效期自項目立項文件預(yù)計建成之日起計算；項目提前建成的，自提前建成之日起計算。
排污單位無償獲取的排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)逐步實行有償獲取，并由區(qū)（市）縣環(huán)境保護行政主管部門以排污許可證方式予以確認(rèn),有效使用期為五年，期滿后需重新購買。
第十條（指標(biāo)重批）
排污單位改組、改制、分立、合并等行為，不涉及排污權(quán)指標(biāo)變化的，其原有的排污權(quán)指標(biāo)繼續(xù)有效；涉及排污權(quán)指標(biāo)變化的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門重新審批。
第十一條（指標(biāo)回購）
購買排污權(quán)指標(biāo)后，排污單位有下列情形之一的，市儲備管理中心應(yīng)當(dāng)按照其購買當(dāng)年的排污權(quán)指標(biāo)出讓價格的政府指導(dǎo)價強制回購其剩余的排污權(quán)指標(biāo)并出具回執(zhí)，環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法變更或者注銷其排污許可證：
（一）除因不可抗力或者國家政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等原因造成排污權(quán)指標(biāo)暫時無法使用或者無法按期按量使用外，排污單位因自身原因造成排污權(quán)指標(biāo)連續(xù)兩年閑置或者連續(xù)兩年使用排污權(quán)指標(biāo)不足百分之八十的；
（二）遷出本行政區(qū)域的；
（三）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。
第十二條（指標(biāo)收回）
排污單位有下列情形之一的，市儲備管理中心應(yīng)當(dāng)無償收回其剩余或者騙取的排污權(quán)指標(biāo)，環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法注銷其排污許可證：
（一）無償獲取排污權(quán)指標(biāo)后，遷出本行政區(qū)域的；
（二）被依法責(zé)令關(guān)閉或者取締的；
（三）弄虛作假，騙取排污權(quán)指標(biāo)的；
（四）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。
第三章 排污權(quán)交易
第十三條（交易主體）
在排污權(quán)交易中，市人民政府是本市排污權(quán)指標(biāo)儲備、出讓、回購和收回的主體，委托市儲備管理中心具體負(fù)責(zé)排污權(quán)指標(biāo)的儲備、出讓、回購和收回；經(jīng)市環(huán)境保護行政主管部門核準(zhǔn)進(jìn)入環(huán)境交易機構(gòu)轉(zhuǎn)讓排污權(quán)指標(biāo)的排污單位是轉(zhuǎn)讓方；經(jīng)市環(huán)境保護行政主管部門核準(zhǔn)進(jìn)入環(huán)境交易機構(gòu)受讓排污權(quán)指標(biāo)的排污單位是受讓方。
第十四條（交易方式）
排污權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)競拍、電子競價等公開競價方式進(jìn)行。對通過公開競價方式只征集到一個符合條件的意向受讓方的排污權(quán)交易，可由環(huán)境交易機構(gòu)組織雙方按照掛牌價進(jìn)行交易。
第十五條（交易價格）
排污權(quán)指標(biāo)出讓價格實行政府指導(dǎo)價，轉(zhuǎn)讓價格實行市場調(diào)節(jié)價。排污權(quán)指標(biāo)出讓價格的政府指導(dǎo)價標(biāo)準(zhǔn)和排污權(quán)交易服務(wù)費收費標(biāo)準(zhǔn)按照市人民政府價格主管部門制定或者調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
第十六條（交易程序）
排污權(quán)交易按照下列程序進(jìn)行：
（一）排污權(quán)交易出讓方或者回購方向環(huán)境交易機構(gòu)出具出讓或者回購委托，轉(zhuǎn)讓方或者受讓方向環(huán)境交易機構(gòu)提出交易申請并提供相關(guān)資料；
（二）環(huán)境交易機構(gòu)根據(jù)交易委托或者轉(zhuǎn)讓申請，公開發(fā)布交易信息，并按照第十四條規(guī)定的方式公開征集意向受讓方；
（三）環(huán)境交易機構(gòu)根據(jù)公開征集到的意向受讓方情況，按照排污權(quán)交易操作規(guī)程組織場內(nèi)交易，確定受讓方；
（四）交易雙方簽訂《成都市排污權(quán)指標(biāo)出讓合同》或者《成都市排污權(quán)指標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同》，并按規(guī)定進(jìn)行交易保證金、交易價款和交易服務(wù)費結(jié)算；
（五）環(huán)境交易機構(gòu)出具《成都市排污權(quán)交易鑒證書》；
（六）交易雙方憑《成都市排污權(quán)交易鑒證書》到所在地區(qū)（市）縣環(huán)境保護行政主管部門辦理排污權(quán)指標(biāo)劃割手續(xù)。
第十七條（合同內(nèi)容）
《成都市排污權(quán)指標(biāo)出讓合同》和《成都市排污權(quán)指標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同》應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）交易雙方的名稱、地址和法定代表人；
（二）交易排污權(quán)指標(biāo)的種類、數(shù)量和價格；
（三）交易方式、時間和價款支付方式；
（四）交割方式、時間和地點；
（五）交易服務(wù)費的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；
（六）違約責(zé)任和糾紛解決方式。
第十八條（限制交易情形）
排污單位有下列情形之一的，在整治完成前不得進(jìn)行排污權(quán)交易：
（一）被列為環(huán)境保護信用不良的；
（二）被實施環(huán)境保護掛牌督辦的；
（三）處于污染源限期治理期間的；
（四）被區(qū)域限批的；
（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。
在水環(huán)境質(zhì)量化學(xué)需氧量、氨氮指標(biāo)不達(dá)標(biāo)或者大氣環(huán)境質(zhì)量二氧化硫、氮氧化物指標(biāo)不達(dá)標(biāo)的區(qū)域，排污單位只能交易本區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)指標(biāo)，不得跨區(qū)域交易。
第十九條（信息公開）
排污權(quán)交易完成后，環(huán)境交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向社會公示競價交易、掛牌交易的情況以及排污權(quán)指標(biāo)出讓和轉(zhuǎn)讓的情況，公示期不得少于十五日。
第二十條（相關(guān)義務(wù)）
排污權(quán)交易完成后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方的二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮等指標(biāo)排放應(yīng)當(dāng)符合國家或者地方排放標(biāo)準(zhǔn)、主要污染物排放總量控制目標(biāo)以及區(qū)域環(huán)境質(zhì)量要求。
排污單位通過排污權(quán)交易獲取排污權(quán)指標(biāo)后，不免除其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他法定義務(wù)。
第四章 監(jiān)督管理
第二十一條（收支管理）
排污權(quán)指標(biāo)出讓收入屬政府非稅收入，使用省級財政部門監(jiān)制的票據(jù)，納入財政預(yù)算，實行“收支兩條線”管理。排污權(quán)指標(biāo)出讓收入專項用于排污權(quán)指標(biāo)回購、排污權(quán)交易體系建設(shè)和區(qū)域環(huán)境污染治理，并接受審計監(jiān)督。
排污權(quán)指標(biāo)轉(zhuǎn)讓收入歸轉(zhuǎn)讓方所有，按照排污權(quán)交易轉(zhuǎn)讓資金結(jié)算辦法的規(guī)定進(jìn)行管理。
第二十二條（安裝監(jiān)測儀器）
參與排污權(quán)交易的排污單位屬于按國家、四川省和成都市有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)安裝主要污染物自動監(jiān)測儀器的，必須按照相關(guān)規(guī)定安裝主要污染物自動監(jiān)測儀器，并確保相關(guān)數(shù)據(jù)真實、有效。
第二十三條（提交年度報告）
依法獲取排污權(quán)指標(biāo)的排污單位，應(yīng)當(dāng)納入排污申報范圍，并實施年度核定。每年1月10日前，上述排污單位應(yīng)當(dāng)向所在地區(qū)（市）縣環(huán)境保護行政主管部門提交主要污染物年度總量排放情況報告，如實核算上年度主要污染物實際排放量，并與其擁有的排污權(quán)指標(biāo)數(shù)量進(jìn)行比較測算。
第二十四條（實施技術(shù)核定）
每年1月31日前，市儲備管理中心應(yīng)當(dāng)結(jié)合在線監(jiān)測數(shù)據(jù)和排污單位提交的主要污染物年度總量排放情況報告，對排污單位上年度主要污染物排放情況和排污權(quán)交易執(zhí)行情況進(jìn)行技術(shù)核定，并將核定意見提供給各區(qū)（市）縣環(huán)境保護行政主管部門。各排污單位應(yīng)當(dāng)保存好各種資料，以備查驗。
第二十五條（社會監(jiān)督）
公眾對出讓的排污權(quán)指標(biāo)享有知情權(quán)，有權(quán)投訴或者舉報排污權(quán)指標(biāo)管理和排污權(quán)交易中的違法行為。
新聞媒體應(yīng)當(dāng)加強排污權(quán)指標(biāo)管理和排污權(quán)交易中違法行為的輿論監(jiān)督，及時曝光重大違法行為。
第五章 法律責(zé)任
第二十六條（超標(biāo)排放法律責(zé)任）
排污單位超過所持排污權(quán)指標(biāo)排放主要污染物的，由市或區(qū)（市）縣環(huán)境保護行政主管部門按照權(quán)限責(zé)令其限期治理；逾期未完成治理的，依法予以處理。
第二十七條（交易各方法律責(zé)任）
轉(zhuǎn)讓方或者受讓方在排污權(quán)交易中有下列情形之一的，由市或區(qū)（市）縣環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令限期改正；拒不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款，三年內(nèi)不得參加本市排污權(quán)交易；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）弄虛作假，騙取排污權(quán)指標(biāo)的；
（二）在環(huán)境交易機構(gòu)外進(jìn)行排污權(quán)交易的；
（三）損害國家利益、公共利益或者他人合法權(quán)益的；
（四）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。
第二十八條（其他違法行為處理）
違反本規(guī)定的其他行為，法律、法規(guī)和規(guī)章已有處理規(guī)定的，從其規(guī)定；造成財產(chǎn)損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十九條（責(zé)任追究）
行政機關(guān)及其工作人員違反本規(guī)定，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第三十條（施行日期）
本規(guī)定自2012年8月1日起施行。
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