黔府辦發(fā)〔2018〕32號《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）的通知》

貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）的通知





黔府辦發(fā)〔2018〕32號

各市、自治州人民政府，貴安新區(qū)管委會，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《貴州省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。




 

貴州省人民政府辦公廳

2018年8月26日




 

貴州省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）



 

第一章 總則

第一條 為促進全省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，支持中小微企業(yè)融資，保護投資者合法權(quán)益，防范金融風險，根據(jù)《國務院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》(國辦發(fā)〔2017〕11號)、中國證監(jiān)會《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會令第132號)等規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本實施細則。

第二條 在區(qū)域性股權(quán)市場非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務院有關(guān)部門認可的其他證券，以及相關(guān)活動，適用本細則。

第三條 省政府金融辦承擔對區(qū)域性股權(quán)市場的日常監(jiān)督管理職責，依法查處違法違規(guī)行為，組織開展風險防范和處置工作。

貴州證監(jiān)局對省政府金融辦的區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理工作進行指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對市場風險進行預警提示和處置督導。

省政府金融辦與貴州證監(jiān)局應當建立區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管合作及信息共享機制。

第四條 區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分。區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)(以下簡稱運營機構(gòu))是為省內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設施與服務的機構(gòu)，是省人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，為省人民政府市場化運用貼息、投資等資金扶持中小微企業(yè)發(fā)展提供服務。

除區(qū)域性股權(quán)市場外，地方其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。

第五條 在區(qū)域性股權(quán)市場進行證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，應當遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定，遵循公平自愿、誠實信用、風險自擔的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為。

第六條 運營機構(gòu)負責組織本省區(qū)域性股權(quán)市場的交易活動，對市場參與者進行自律管理。
 

第二章 證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓

第七條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行股票，應當符合下列條件：

(一)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu);

(二)最近一個會計年度的財務會計報告無虛假記載;

(三)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為;

(四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第八條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應符合下列條件：

(一)本細則第七條規(guī)定的條件;

(二)債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法;

(三)本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形;

(四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第九條 未經(jīng)國務院有關(guān)部門認可，不得在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券。

第十條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，應當向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數(shù)量累計不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

前款所稱合格投資者，應當具有較強風險識別和承受能力，并符合下列條件之一：

(一)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等依法經(jīng)批準設立的金融機構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;

(二)證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構(gòu)依法管理的投資性計劃;

(三)社會保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法備案的私募基金;

(四)依法設立且凈資產(chǎn)不低于一定指標的法人或者其他組織;

(五)在一定時期內(nèi)擁有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

第十一條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。有下列情形之一的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)：

(一)以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直接或者間接投資證券的;

(二)將單只證券分期發(fā)行的。

理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細則第十條第二款第(二)項、第(三)項規(guī)定的除外。

第十二條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式。

通過互聯(lián)網(wǎng)絡、廣播電視、報刊等向社會公眾發(fā)布招股說明書、債券募集說明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息的，屬于前款規(guī)定的公開或者變相公開方式;但符合下列條件的除外：

(一)通過運營機構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡平臺向在本市場開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息;

(二)投資者需憑用戶名和密碼等身份認證方式登錄后才能查看。

第十三條 在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)(以下簡稱掛牌公司)，應當符合本細則第七條規(guī)定的條件。

第十四條 在區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓證券的，應當符合本細則第九條、第十條、第十一條、第十二條規(guī)定，不得采取集中競價、連續(xù)競價、做市商等集中交易方式。

投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日。

第十五條 符合下列情形之一的，不受本細則第十條規(guī)定的限制：

(一)證券發(fā)行人、掛牌公司實施股權(quán)激勵計劃;

(二)證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券;

(三)因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。

第十六條 運營機構(gòu)依法對證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請文件進行審查，出具審查意見，并在發(fā)行、掛牌完成后5個工作日內(nèi)報省政府金融辦和貴州證監(jiān)局備案。

第十七條 運營機構(gòu)應當在每個交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價格行情。

第十八條 運營機構(gòu)應當建立信息披露網(wǎng)絡平臺，供信息披露義務人按照規(guī)定披露信息;證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者應當按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實、準確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第十九條 證券發(fā)行人應當披露招股說明書、債券募集說明書，并在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時，披露臨時報告。

掛牌公司應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，并在發(fā)生可能對證券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的重要事件時，披露臨時報告。

招股說明書、債券募集說明書、年度報告應當包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實際控制人情況、業(yè)務情況、財務會計報告以及可能對證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。
 

第三章 賬戶管理與登記結(jié)算

第二十條 區(qū)域性股權(quán)市場應當通過全省統(tǒng)一的登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記結(jié)算業(yè)務。

第二十一條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買賣證券，應當在登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。登記結(jié)算機構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托運營機構(gòu)代為辦理。

開立證券賬戶的機構(gòu)應當對申請人是否符合本細則規(guī)定的合格投資者條件進行審查，對不符合規(guī)定條件的申請人，不得為其開立證券賬戶。申請人為自然人的，還應當在為其開立證券賬戶前，通過書面或者電子形式向其揭示風險，并要求其確認。

本細則施行前已開立證券賬戶但不符合本細則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認購和受讓證券;已經(jīng)認購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。

第二十二條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買賣證券的資金，任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。

運營機構(gòu)應當通過登記結(jié)算機構(gòu)建立投資者資金第三方存管制度，在登記結(jié)算機構(gòu)開立獨立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放投資者資金。專用結(jié)算賬戶與運營機構(gòu)自有資金賬戶要嚴格分離，不得混同。

投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權(quán)市場證券。

運營機構(gòu)應當每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時處理并向省政府金融辦、貴州證監(jiān)局報告。

第二十三條 運營機構(gòu)應當建立掛牌公司股東持股情況檔案，并根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)則，對股東在交易轉(zhuǎn)讓過程中的持股變動情況進行監(jiān)督和即時統(tǒng)計，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

第二十四條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應當在登記結(jié)算機構(gòu)集中存管和登記。登記結(jié)算機構(gòu)應當根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。

第二十五條 運營機構(gòu)應妥善保存交易過程中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄等原始憑證及文件，登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限都不得少于20年。

第二十六條 登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，證券和資金的清算交收有序進行。登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用投資者的證券。

第二十七條 登記結(jié)算機構(gòu)與中國證券登記結(jié)算有限責任公司應當建立證券賬戶對接機制，將區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶納入到資本市場統(tǒng)一證券賬戶體系。
 

第四章 中介服務

第二十八條 中介機構(gòu)及其業(yè)務人員在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務活動的，應當誠實守信、勤勉盡責，遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和省人民政府規(guī)定等，遵守行業(yè)規(guī)范，對其業(yè)務行為承擔責任。

第二十九條 運營機構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機構(gòu)開展下列業(yè)務活動：

(一)為參與本市場的企業(yè)提供改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問服務;

(二)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動;

(三)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息;

(四)為在本市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務;

(五)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作，支持其為參與本市場的企業(yè)提供融資服務;

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。

第三十條 運營機構(gòu)開展本細則第二十九條規(guī)定的業(yè)務活動，應當按照下列規(guī)定采取有效措施，防范其與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突：

(一)為參與本市場的企業(yè)提供服務的，應當采取業(yè)務隔離措施，避免與投資者的利益沖突;

(二)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息的，應當遵循獨立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實、誤導性信息;

(三)為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務的，應當公平對待買賣雙方，不得損害任何一方的利益;

(四)向服務對象收取費用的，應當符合有關(guān)規(guī)定并披露收費標準。

第三十一條 運營機構(gòu)可以在依法合規(guī)、風險可控前提下，開展業(yè)務、產(chǎn)品、運營模式和服務方式創(chuàng)新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個性化的服務。

運營機構(gòu)可以按照規(guī)定為中小微企業(yè)信息展示提供服務。

第三十二條 運營機構(gòu)不得為省外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務。

第三十三條 運營機構(gòu)可以與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務機構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織，建立合作機制。但是，有違反本細則第三十二條規(guī)定情形的除外。

運營機構(gòu)在符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件下，積極組織開展全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務。
 

第五章 市場自律

第三十四條 運營機構(gòu)應當負責區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)的開發(fā)、運行、維護，以及信息安全的管理，保證區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

區(qū)域性股權(quán)市場的信息系統(tǒng)應當符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過中國證監(jiān)會組織的合規(guī)性、安全性評估;未通過評估的，應當限期整改。

第三十五條 運營機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)應當將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與中國證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進行對接。

運營機構(gòu)應當按照《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引（試行）》(證監(jiān)會公告〔2018〕3號)向省政府金融辦、貴州證監(jiān)局和登記結(jié)算機構(gòu)分別報送區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)信息;發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場安全穩(wěn)定運行的重大事件的，應當立即報告。

運營機構(gòu)報送的信息必須真實、準確、完整，指標、格式、統(tǒng)計方法應當規(guī)范、統(tǒng)一。

第三十六條 運營機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)制定的業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則，應當符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件、有關(guān)省人民政府的監(jiān)管細則等規(guī)定，并報省政府金融辦和貴州證監(jiān)局備案。省政府金融辦和貴州證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則違反相關(guān)規(guī)定的，可以責令其修改。

第三十七條 運營機構(gòu)應當按照規(guī)定對區(qū)域性股權(quán)市場參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省政府金融辦和貴州證監(jiān)局報告。

運營機構(gòu)應當暢通投訴渠道，妥善處理投資者投訴，保護投資者合法權(quán)益。

第三十八條 運營機構(gòu)應當對區(qū)域性股權(quán)市場進行風險監(jiān)測、評估、預警和采取有關(guān)處置措施，防范和化解市場風險。

第三十九條 運營機構(gòu)可以以特別會員方式加入中國證券業(yè)協(xié)會，接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理和服務。

證券公司作為運營機構(gòu)股東或在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務活動的，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則。

中國證券業(yè)協(xié)會督促引導證券公司為區(qū)域性股權(quán)市場的投融資活動提供優(yōu)質(zhì)高效低廉服務。鼓勵證券公司為區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務、技術(shù)等支持
 

第六章 監(jiān)督管理

第四十條 省政府金融辦實施現(xiàn)場檢查，可以采取下列措施：

(一)進入運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;

(二)詢問運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者負責人、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;

(三)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;

(四)檢查運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料;

(五)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

貴州證監(jiān)局可以采取前款規(guī)定的措施，對區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范運作情況進行現(xiàn)場檢查。

第四十一條 省政府金融辦和貴州證監(jiān)局依法履行職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十二條 運營機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害區(qū)域性股權(quán)市場秩序、損害投資者利益的，由省政府金融辦依法責令停業(yè)整頓，并更換有關(guān)責任人員。

第四十三條 運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者有下列情形之一的，省政府金融辦可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)督管理措施：

(一)違反公平自愿、誠實信用原則的;

(二)違反獨立、客觀、公正、審慎審查原則的;

(三)運營機構(gòu)在每個交易日沒有發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價格行情的;

(四)信息披露義務人沒有按照規(guī)定披露信息，或者有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的;

(五)運營機構(gòu)在為自然人開立證券賬戶前，沒有通過書面或者電子形式向其揭示風險并要求其確認的;

(六)運營機構(gòu)保存證券持有人名冊和登記過戶記錄不真實、不準確、不完整，或者有隱匿、偽造、篡改或毀損的;

(七)向不合格投資者發(fā)行證券的;

(八)通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準的;

(九)運營機構(gòu)沒有按規(guī)定采取有效措施，導致其與市場參與者、不同參與者之間利益沖突的;

(十)單只證券持有人數(shù)量累計超過200人的;

(十一)采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)行證券的;

(十二)投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔少于5個交易日的;

(十三)采取集中競價、連續(xù)競價、做市商等集中交易方式的;

(十四)未經(jīng)國務院有關(guān)部門認可，在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券的;

(十五)運營機構(gòu)為省外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務的;

(十六)有欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為的;

(十七)投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買賣證券的資金被挪用的;

(十八)其他違反法律法規(guī)及本細則規(guī)定的行為。

對運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴重擾亂市場秩序的行為，依法從嚴查處。

依法應予行政處罰的，按照中國證監(jiān)會《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會令第132號)的相關(guān)規(guī)定予以處罰。

對違反本細則規(guī)定的行為，法律、行政法規(guī)或者國務院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

第四十四條 運營機構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場的人員違反法律、行政法規(guī)或者本細則規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取證券市場禁入的措施。

第四十五條 貴州證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反本細則行為的線索，應當移送省政府金融辦處理。

第四十六條 省政府金融辦未按照規(guī)定對違反本細則行為進行查處的，貴州證監(jiān)局應當予以指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

第四十七條 貴州證監(jiān)局對省政府金融辦的監(jiān)管能力和條件進行審慎評估，加強監(jiān)管培訓，采取有效措施，促使地方監(jiān)管能力與市場發(fā)展狀況相適應。

第四十八條 貴州證監(jiān)局可以對區(qū)域性股權(quán)市場的安全規(guī)范運行情況、風險管理能力等進行監(jiān)測評估。

評估結(jié)果應當作為區(qū)域性股權(quán)市場開展先行先試相關(guān)業(yè)務的審慎性條件。

第四十九條 違反本細則第四條第二款規(guī)定，組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動，按照《國務院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)規(guī)定予以清理，并依法追究法律責任。

第五十條 運營機構(gòu)應當建立區(qū)域性股權(quán)市場誠信檔案，并按照規(guī)定提供誠信信息的查詢和公示。

運營機構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場參與者及其相關(guān)人員的誠信信息，應當同時按照規(guī)定記入中國證監(jiān)會證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
 

第七章 附則

第五十一條 區(qū)域性股權(quán)市場為省內(nèi)有限責任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務的，參照適用本細則。

第五十二條 貴州股權(quán)交易中心有限公司為目前我省區(qū)域性股權(quán)市場唯一合法運營機構(gòu)，已向社會公告，并報中國證監(jiān)會備案。貴州登記結(jié)算有限責任公司為我省目前唯一登記結(jié)算公司，應待中國證監(jiān)會認可工作開展后積極爭取成為中國證監(jiān)會認可的登記結(jié)算機構(gòu)。

第五十三條 本細則自發(fā)布之日起實施。

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本文關(guān)鍵詞： 黔府辦發(fā), 貴州省, 區(qū)域性, 股權(quán), 市場監(jiān)督, 管理, 實施細則, 試行, 通知