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青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）的通知
青政辦〔2016〕212號
各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：
《青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。
青海省人民政府辦公廳
2016年11月17日
青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）
第一章總則
第一條為規(guī)范和加強我省省級政府投資基金管理，進一步提高財政資金使用效益，發(fā)揮好財政資金的杠桿作用，促進政府投資基金持續(xù)健康運行，根據(jù)財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）、《關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》（財建〔2015〕1062號）等相關(guān)規(guī)定和省政府有關(guān)精神及要求，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱政府投資基金是指經(jīng)省政府批準，由省財政通過一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經(jīng)營預算等安排資金，以單獨出資或與社會資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場化方式，引導社會各類資本投資經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的各類基金。
第三條政府投資基金實行決策與管理相分離的管理體制，遵循“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則，按照協(xié)議或基金章程設(shè)立，采取市場化運作方式運作。
第四條根據(jù)省政府授權(quán)，省財政廳或省級相關(guān)部門依照法律法規(guī)以及基金合同、公司章程、合伙人協(xié)議等規(guī)定代行政府出資人職責，或可由省財政廳會同省級行業(yè)主管部門成立相應(yīng)管理機構(gòu)或委托具有相關(guān)資質(zhì)并在省內(nèi)注冊的國有企業(yè)代行出資人職責。
第二章政府投資基金的設(shè)立
第五條省政府統(tǒng)籌調(diào)控政府投資基金的設(shè)立，同一行業(yè)或領(lǐng)域不重復設(shè)立基金。
第六條省政府一般在以下領(lǐng)域設(shè)立投資基金：
（一）支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。為了加快有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。
（二）支持中小企業(yè)發(fā)展。為了體現(xiàn)國家及省上宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃意圖，扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，改善企業(yè)服務(wù)環(huán)境和融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力，增強經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展內(nèi)生動力。
（三）支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展。為了落實國家和省上產(chǎn)業(yè)政策，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，引導社會資本增加投入，有效解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入大、風險大的問題，有效實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和重大發(fā)展，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。
（四）支持基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。為改革公共服務(wù)供給機制，創(chuàng)新公共設(shè)施投融資模式，鼓勵和引導社會資本進入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，加快推進重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高公共服務(wù)質(zhì)量和水平。
第七條政府投資基金出資方應(yīng)當按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定投資基金公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，明確投資基金設(shè)立的政策目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、基金管理機構(gòu)、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。
第八條政府投資基金按照出資人指定或采用公開招投標及征集方式選擇基金管理公司（團隊）進行管理。
第九條基金管理公司（團隊）應(yīng)具備以下基本條件：
（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守、信譽和業(yè)績；
（二）具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；
（三）產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金的基金管理公司（團隊）注冊資本（認繳出資）不低于5000萬元，創(chuàng)業(yè)基金的基金管理公司（團隊）注冊資本（認繳出資）不低于3000萬元，天使基金的基金管理公司（團隊）注冊資本（認繳出資）不低于1000萬元，且實繳資本（實繳出資）比例都不低于30%；若基金總規(guī)模超過20億元的，基金管理公司（團隊）實繳資本（實繳出資）不低于1億元，已管理的基金規(guī)模不低于10億元，主要股東具有較強或強大的綜合實力；
（四）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權(quán)投資的成功案例；
（五）機構(gòu)及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
第十條政府投資基金和基金管理公司（團隊）應(yīng)當委托商業(yè)銀行托管資金。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)當具備以下條件：
（一）在青海省內(nèi)注冊或有分支機構(gòu)；
（二）設(shè)有專門的托管部門和人員；
（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備和信息技術(shù)系統(tǒng)；
（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險防控制度；
（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄；
（六）優(yōu)先考慮取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準基金托管人資格的商業(yè)銀行。
第三章政府投資基金運作模式
第十一條政府投資基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等不同組織形式；可采取母-子基金運作模式，也可直接投資項目。
第十二條采取母-子基金運作模式的，子基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列要求：
（一）子基金須在青海省注冊，投資方向原則上為青海省轄區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，投資需要符合投資基金約定，投資于青海省境內(nèi)項目的資金比例原則上不低于子基金總規(guī)模的70%，確需低于此比例的，按相關(guān)程序報批；
（二）母基金對單一子基金的出資原則上不得超過母基金總額的25%；
（三）子基金直接投資原則上不超過被投資項目總股權(quán)的30%且不控股；
（四）除母基金和子基金管理公司外，其他單個出資人對子基金的出資額原則上不低于1000萬元；
（五）母基金與其他出資人的資金應(yīng)當同步到位，可以做優(yōu)先劣后等結(jié)構(gòu)化安排，按風險和收益相匹配的原則，享有收益，承擔風險；
（六）子基金的存續(xù)期限原則上為5年，確需超過5年的，經(jīng)母基金批準，可適當延長，總存續(xù)期限不得超過10年。子基金投資項目的投資期限原則上不超過5年，確需超過5年的，經(jīng)母基金批準，可適當延長，總投資期限不得超過7年；
（七）子基金與母基金之間應(yīng)合理配置管理資源，建立有效風險隔離機制。
第十三條政府投資基金直接投資項目的，應(yīng)當符合以下要求：
（一）投資注冊于青海省域內(nèi)項目的資金原則上不低于政府投資基金直投資金總規(guī)模的70%，確需低于此比例的，按相關(guān)程序報批；
（二）對單一項目股權(quán)投資的資金總額原則上不超過被投資項目總股權(quán)的30%且不控股。
第十四條政府投資基金投資的項目，原則上按照市場通行做法退出。以股權(quán)方式和階段性持股方式投資的，采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購、股權(quán)置換等方式退出；以優(yōu)先股或夾層基金等方式投資的，應(yīng)明確股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等退出方式?；饝?yīng)當按照有關(guān)規(guī)定和市場化原則，與被投資企業(yè)約定發(fā)生重大不利情形的退出方式，保障基金資產(chǎn)安全。
第十五條政府投資基金投資期滿后，基金管理公司（團隊）應(yīng)當在出資人監(jiān)督下組織對基金進行清算，清算結(jié)果經(jīng)股東大會或合伙人會議批準。省財政出資形成的清算收入，按照國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額繳入省級國庫。
第十六條政府投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級ＡＡＡ以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第四章費用與激勵管理
第十七條省財政廳會同省級行業(yè)主管部門綜合考慮政府投資基金的目標導向、投資撬動、管理績效等，對政府投資基金和基金管理公司（團隊）實施激勵約束。具體內(nèi)容在相關(guān)委托管理協(xié)議中約定。
第十八條政府投資基金向基金管理公司（團隊）支付管理費，其中省財政出資應(yīng)負擔的年度管理費原則上不超過省財政實際到位資金的2%。具體內(nèi)容在委托管理協(xié)議中約定。
第十九條政府投資基金股權(quán)結(jié)構(gòu)中可引入優(yōu)先級出資人。優(yōu)先級出資可按照市場化原則，在門檻收益率以內(nèi)優(yōu)先分紅，省財政出資可在基金收益中對優(yōu)先級出資給予適當讓利，但必須控制財政風險，不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。
第二十條建立政府投資基金績效評價制度，由省財政廳、省金融辦會同相關(guān)省級行業(yè)主管部門通過獨立、專業(yè)的第三方機構(gòu)按年度對基金政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展評價，評價體系應(yīng)兼顧政策目標與經(jīng)濟效益，績效評價結(jié)果與政府出資讓利幅度掛鉤。對績效評價優(yōu)秀的基金管理公司（團隊）給予獎勵，其中政府出資人代表可將其享有的不超過15%的收益用于獎勵基金管理公司（團隊）。具體內(nèi)容在委托管理協(xié)議中約定。
第五章風險防控與監(jiān)督管理
第二十一條政府出資人代表應(yīng)與其他出資人在基金章程（合伙人協(xié)議、合同）中約定，有下述情況之一的，政府出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出；如無法實現(xiàn)退出，基金應(yīng)當進入清算程序：
（一）政府投資基金設(shè)立方案批準后超過1年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
（二）政府出資撥付到基金賬戶1年以上，政府投資基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；
（四）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
（五）不符合章程或合伙人協(xié)議約定情形的。
第二十二條政府投資基金各出資方應(yīng)當按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。對歸屬于政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動使用外，應(yīng)按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。政府投資基金的虧損，由出資人按照現(xiàn)行法律法規(guī)及協(xié)議約定方式共同承擔，政府出資人代表以實際出資額為限承擔有限責任。第二十三條采取母-子基金方式的，母基金公司要加強對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風險，但不干預子基金的日常運作。子基金管理使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導向等情況時，要及時按協(xié)議終止與子基金管理公司（團隊）的合作。
第二十四條政府出資人代表根據(jù)政府投資基金約定的出資方案、項目投資進度或?qū)嶋H用款需求以及年度預算安排情況，將資金撥付至托管銀行，實行專戶管理。其他出資人按照約定，將認繳資金同步劃轉(zhuǎn)至政府投資基金選定的托管銀行。
第二十五條政府投資基金、基金管理公司（團隊）、托管銀行必須接受省財政廳、省審計廳對基金運行情況的審計、監(jiān)督，省財政廳會同有關(guān)部門對相關(guān)基金運作情況進行定期或年度檢查，審計檢查情況及時報呈省政府。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照《中華人民共和國預算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。省級行業(yè)主管部門對政府投資基金的政策目標、投資戰(zhàn)略、運營情況等事項進行指導監(jiān)督，指導基金管理公司（團隊）建立和完善項目庫，保障基金目標實現(xiàn)。
第二十六條政府出資人代表依法行使出資人權(quán)利，按照有關(guān)協(xié)議約定依法依規(guī)參與政府投資基金內(nèi)部治理，促進政策目標實現(xiàn)，保障出資人權(quán)益。
第二十七條基金管理公司（團隊）應(yīng)當將所管基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開核算，對所管不同基金分賬核算。第二十八條政府投資基金取得批復文件后，應(yīng)當在十五個工作日內(nèi)，向省金融辦報送相關(guān)備案文件，具體包括以下材料：
（一）備案申請書；
（二）政府批準文件；
（三）公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，文本中應(yīng)明確規(guī)定，不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金；
（四）資金托管協(xié)議；
（五）省金融辦要求提供的其他材料。
第二十九條基金管理公司（團隊）向政府投資基金出資人、政府投資基金向省財政廳、省金融辦及相關(guān)省級行業(yè)主管部門每季度提交《政府投資基金運行報告》，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《政府投資基金公司年度會計報告》和《政府投資基金年度執(zhí)行情況報告》。
第六章附則
第三十條本辦法實施前已經(jīng)設(shè)立的政府投資基金，要按本辦法規(guī)定補齊相關(guān)手續(xù)并將政府累計投資形成的資產(chǎn)、權(quán)益和應(yīng)分享的投資收益及時向財政廳報告。省財政廳要按照本辦法和《財政總預算會計制度》要求，相應(yīng)增加政府資產(chǎn)和權(quán)益。
第三十一條省級行業(yè)主管部門會同省財政廳可依據(jù)本辦法制定具體政府投資基金實施細則，包括業(yè)績考核辦法，高級管理人員管理辦法。各市州政府可參照本辦法制定本地區(qū)基金管理的具體辦法。
第三十二條本辦法由省財政廳會同相關(guān)省級行業(yè)主管部門負責解釋。
第三十三條本辦法自2016年12月16日起執(zhí)行，有效期至2021年12月15日。
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