川工商發(fā)〔2017〕33號 四川省工商行政管理局關于印發(fā)《四川省〈工商行政管理機關執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定〉實施辦法》的通知

四川省工商行政管理局關于印發(fā)《四川省〈工商行政管理機關執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定〉實施辦法》的通知




川工商發(fā)〔2017〕33號

各市（州）工商局，省局機關各處室（單位）：

《四川省<工商行政管理機關執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定>實施辦法》已經(jīng)省局2017年第3次局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。





 

四川省工商行政管理局

2017年3月20日



 

《四川省〈工商行政管理機關執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定〉實施辦法》

第一條 為了加強和規(guī)范對工商行政管理機關內部層級監(jiān)督，完善常態(tài)化監(jiān)督制度，保證各項工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施，促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》、《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》、《工商行政管理機關執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱執(zhí)法監(jiān)督，是指上級工商行政管理機關對下級工商行政管理機關，各級工商行政管理機關對本機關及其派出機構、執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進行檢查、評議、督促、糾正等活動。

本辦法所稱執(zhí)法監(jiān)督機關是指實施行政執(zhí)法監(jiān)督、作出執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定或者執(zhí)法監(jiān)督意見的工商行政管理機關。

本辦法所稱工商行政管理機關，包括履行工商行政管理職責的市場監(jiān)督管理部門。

第三條 各級工商行政管理機關法制機構是主管執(zhí)法監(jiān)督的工作部門，在本級工商行政管理機關的領導和本級人民政府法制工作機構的業(yè)務指導下，在本機關監(jiān)察機構、人事機構的協(xié)作下，組織、協(xié)調、指導和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。

各級工商行政管理機關的監(jiān)察機構、人事機構應當依照其職責規(guī)定，負責相關領域的執(zhí)法監(jiān)督工作。

第四條 各級工商行政管理機關應當建立健全執(zhí)法監(jiān)督制度，完善執(zhí)法監(jiān)督程序，強化執(zhí)法監(jiān)督手段，積極探索執(zhí)法監(jiān)督的有效途徑和方式，加強對各項行政執(zhí)法行為的監(jiān)督制約，自覺接受人民代表大會及其常務委員會、司法機關以及社會各界的監(jiān)督，依法履行職責。

第五條 公民、法人或者其他組織認為工商行政管理機關的行政執(zhí)法行為違法，有權向上級工商行政管理機關舉報、控告和投訴。

各級工商行政管理機關應當暢通反映渠道，向社會公布受理投訴、舉報的電話號碼、通信地址及電子郵箱，為公民、法人或者其他組織舉報、控告和投訴提供便利。

第六條 執(zhí)法監(jiān)督機關依照本辦法履行下列職責：

（一）監(jiān)督工商行政管理機關及其派出機構依法履行法定職責；

（二）組織實施行政執(zhí)法責任制、行政執(zhí)法評議考核制、行政執(zhí)法過錯責任追究制等行政執(zhí)法監(jiān)督制度； 

（三）審查抽象行政行為的合法性和適當性；

（四）監(jiān)督具體行政行為的合法性和適當性；

（五）負責行政執(zhí)法人員資格管理；

（六）糾正違法、不適當?shù)男姓袨椋?br />
（七）組織、指導、參與行政執(zhí)法監(jiān)督檢查；

（八）辦理上級工商行政管理機關和本級人民政府法制部門交辦的其他行政執(zhí)法監(jiān)督事項。

第七條 各級工商行政管理機關應當配備行政執(zhí)法監(jiān)督人員。行政執(zhí)法監(jiān)督人員應當熟悉有關法律、法規(guī)、規(guī)章和行政執(zhí)法業(yè)務知識，忠于職守、辦事公正、清正廉潔。

行政執(zhí)法監(jiān)督人員開展監(jiān)督檢查活動不得少于2人，重、特大案件不得少于3人。

第八條 執(zhí)法監(jiān)督應當遵循監(jiān)督執(zhí)法與促進執(zhí)法相結合、糾正錯誤與改進工作相結合，合法公正、程序正當?shù)脑瓌t，保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施。

第九條 執(zhí)法監(jiān)督的范圍主要包括：

（一）工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行情況；

（二）規(guī)范性文件的制定程序和內容是否合法；

（三）行政處罰、行政許可、行政強制、行政確認、行政裁決、行政檢查、行政獎勵等具體行政行為是否合法、適當；

（四）行政執(zhí)法中是否存在不作為、濫用職權、玩忽職守、越權執(zhí)法等行為；

（五）行政執(zhí)法公示情況；

（六）行政執(zhí)法責任制落實情況；

（七）其他應當監(jiān)督的情況。

第十條 執(zhí)法監(jiān)督主要采取以下方式進行：

（一）實行法治建設評價制度；

（二）實行法律、法規(guī)、規(guī)章實施情況報告制度；

（三）實行規(guī)范性文件合法性審查制度；

（四）實行行政處罰案件核審、聽證制度；

（五）實行工商行政管理執(zhí)法證管理制度；

（六）實行行政復議制度；

（七）實行行政執(zhí)法案卷評查制度；

（八）實行專項執(zhí)法檢查制度；

（九）實行行政執(zhí)法評議考核制度；

（十）實行執(zhí)法監(jiān)督函告制度；

（十一）實行行政執(zhí)法過錯責任追究制度；

（十二）執(zhí)法監(jiān)督機關機關決定采取的其他方式。

第十一條 開展行政執(zhí)法監(jiān)督，可以采取下列措施：

（一）詢問行政執(zhí)法人員、行政管理相對人和其他相關人員，并制作詢問筆錄；

（二）組織實地調查、勘驗，或者進行必要的錄音、錄像、拍照等；

（三）調閱行政執(zhí)法案卷和其他有關材料；

（四）委托有資質的機構進行鑒定、評估、檢測、勘驗；

（五）組織開展論證、咨詢和公開聽證。

第十二條 行政執(zhí)法監(jiān)督機關認為監(jiān)督事項對社會影響較大的，可以組成特別調查組。特別調查組可以邀請有關專家、公民代表參加。

監(jiān)督事項內容涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的，執(zhí)法監(jiān)督機關及其執(zhí)法監(jiān)督人員應當依法履行保密職責。

第十三條 上級工商行政管理機關根據(jù)工作需要，可以要求下級工商行政管理機關以書面形式報告有關法律、法規(guī)、規(guī)章的實施情況。

第十四條 工商行政管理機關制定對公民、法人或者其他組織的權利義務產(chǎn)生直接影響的規(guī)范性文件應當進行合法性審查，未經(jīng)合法性審查的，不得公布。

合法性審查主要審查下列內容：

（一）是否屬于本機關法定職權范圍；

（二）是否與法律、法規(guī)、規(guī)章和上級工商行政管理機關的規(guī)范性文件相抵觸；

（三）是否違法設定行政處罰、行政許可、行政強制等事項；

（四）是否違法設定減損公民、法人和其他組織權利或者增加其義務的規(guī)范；

（五）是否已經(jīng)公開征求意見；

（六）制定、公布程序是否符合有關規(guī)定；

（七）本機關不同規(guī)范性文件對同一事項的規(guī)定是否沖突；

（八）其他需要審查的內容。

第十五條 各級工商行政管理機關應當將其制定的規(guī)范性文件在門戶網(wǎng)站公布。未經(jīng)公布，不得作為行政執(zhí)法依據(jù)。

第十六條 各級工商行政管理機關應當于規(guī)范性文件發(fā)布之日起15日內報送上一級工商行政管理機關和本級人民政府，并于每半年向上一級工商行政管理機關報送規(guī)范性文件制定、公布、清理等情況。

工商行政管理機關和其他部門聯(lián)合制定的規(guī)范性文件，工商行政管理機關為主辦部門的，參照本辦法執(zhí)行。

第十七條 公民、法人或者其他組織反映工商行政管理機關制定的規(guī)范性文件違法的，上一級工商行政管理機關應當進行審查，并告知審查結果。

第十八條 上一級工商行政管理機關發(fā)現(xiàn)有本辦法第十四條所列情形之一的，應當通知下級工商行政管理機關在15日內自行糾正或者予以撤銷并向社會公布。擬作出撤銷決定的，需商請制定機關的同級人民政府同意。

下級工商行政管理機關對違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級機關規(guī)范性文件規(guī)定的規(guī)范性文件予以糾正后，應當將糾正結果報上一級工商行政管理機關和同級人民政府備案并向社會公布。

第十九條 各級工商行政管理機關應當實行行政處罰案件核審制度、聽證制度，充分發(fā)揮法制機構在行政處罰案件中的監(jiān)督作用?！?br />
第二十條 各級工商行政管理機關作出行政處罰決定的，應當在作出決定之日起15日內將作出的決定和必要的說明材料抄報上一級工商行政管理機關備案。

第二十一條 行政執(zhí)法人員應當參加通用法律知識和專業(yè)法律知識培訓，經(jīng)考試合格，取得行政執(zhí)法證件，方可從事行政執(zhí)法工作。聘用的勞動合同制人員、勞務派遣人員以及其他無行政執(zhí)法資格的人員不得從事行政執(zhí)法工作。

行政執(zhí)法人員應當使用國家工商總局、省人民政府統(tǒng)一頒發(fā)的行政執(zhí)法證件，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

第二十二條 各級工商行政管理機關應當建立行政執(zhí)法人員信息檔案并報送上一級工商行政管理機關和同級人民政府備案。

行政執(zhí)法人員的基本信息應當以適當方式公開，方便公眾免費查詢。

第二十三條 執(zhí)法監(jiān)督機關應當每年對行政處罰、行政許可等行政執(zhí)法案卷進行評查。

案卷評查可以采取抽查案卷、案件回訪、異地互查等形式進行。行政行為被人民法院撤銷、變更、確認違法或者無效的，其行政執(zhí)法案卷應當全部進行評查。評查情況應當在一定范圍內進行通報。

第二十四條 執(zhí)法監(jiān)督機關應當對行政處罰信息公示的情況進行監(jiān)督，主要內容包括：

（一）是否公示所有適用一般程序的行政處罰案件；

（二）是否按照《企業(yè)信息公示暫行條例》和《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》及時、準確、完整公示行政處罰信息；

（三）是否建立健全行政處罰信息公示內部考核和管理制度；

（四）其他需要監(jiān)督的內容。

第二十五條 執(zhí)法監(jiān)督機關根據(jù)工作需要，可以對新制定、修訂的工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的實施情況，或者對行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點、難點問題組織專項執(zhí)法檢查。

專項執(zhí)法檢查由執(zhí)法監(jiān)督機關各相關機構組織實施，必要時法制機構可以單獨或者會同相關機構組織實施。

專項執(zhí)法檢查可以采取書面匯報、調研座談、現(xiàn)場檢查、案卷抽查、網(wǎng)絡抽查、問卷調查、暗訪等形式進行。

專項執(zhí)法檢查情況應當在一定范圍內通報。

第二十六條 執(zhí)法監(jiān)督機關應當定期組織開展行政執(zhí)法評議考核。

行政執(zhí)法評議考核可以采取組織考評、個人自評、互查互評相結合的方法，通過座談、現(xiàn)場測評、問卷調查等多種形式廣泛聽取社會各界意見。

行政執(zhí)法評議考核結果應當向上一級工商行政管理機關報告并報同級人民政府備案。

第二十七條 上一級工商行政管理機關應當于每年年初同下一級工商行政管理機關簽訂行政執(zhí)法責任書，當年年底對下一級工商行政管理機關落實執(zhí)法責任制的情況開展監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的結果，應當在一定范圍內通報。

第二十八條 執(zhí)法監(jiān)督機關應當建立違法案例通報機制，對典型違法案例進行研究、分析、通報。

對于日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題、人大代表建議、政協(xié)委員提案、司法建議、社會公眾投訴舉報、新聞媒體反映的熱點問題，執(zhí)法監(jiān)督機關應當開展行政執(zhí)法督察。

第二十九條 各級工商行政管理機關應當健全行政執(zhí)法和刑事司法銜接機制，嚴格執(zhí)行案件移送標準和程序，建立與公安機關、檢察機關、審判機關信息共享、案情通報、案件移送制度。

人民法院、人民檢察院在審判、檢察工作中發(fā)現(xiàn)的行政執(zhí)法中存在的問題提出的司法建議、檢察建議的，應當依法辦理。

第三十條 各級工商行政管理機關應當完善行政執(zhí)法自由裁量權基準制度，細化、量化行政處罰自由裁量權標準，通過案件核審、聽證、行政復議、案卷評查等形式，規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權行使，加強對行政執(zhí)法自由裁量權行使情況的監(jiān)督?！　?br />
第三十一條 各級工商行政管理機關發(fā)現(xiàn)本機關及其派出機構、執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當履行法定職責的，應當自行糾正，并于30日內將糾正結果或者重新作出的具體行政行為報送上一級工商行政管理機關備案。

第三十二條 執(zhí)法監(jiān)督機關發(fā)現(xiàn)本機關或者下級機關作出的具體行政行為違法或者明顯不適當?shù)?，應當?shù)怯浟浮?br />
具體行政行為的相對人提出執(zhí)法監(jiān)督申請，應當通過行政復議、行政訴訟等法定程序處理的，不予登記立案。

被監(jiān)督事項正在或者已經(jīng)行政復議、行政訴訟、信訪等程序的，行政執(zhí)法監(jiān)督機關不予登記立案。

第三十三條 執(zhí)法監(jiān)督機關應當自立案之日起10日內，通知被監(jiān)督的工商行政管理機關和具體行政行為的相對人。

被監(jiān)督的工商行政管理機關應當在接到通知之日起15日內作出書面說明并提交作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其它有關材料。

執(zhí)法監(jiān)督機關應當充分聽取被監(jiān)督的工商行政管理機關作出的說明、解釋。

第三十四條 執(zhí)法監(jiān)督機關經(jīng)過審查可以視具體情形向被監(jiān)督的工商行政管理機關發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，作出責令其履行職責、責令其補正或者改正、撤銷、確認違法等執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定。

擬作出責令履行職責、責令補正或者改正決定的，由執(zhí)法監(jiān)督機關的法制機構提出處理意見并報機關負責人批準；擬作出撤銷、確認違法、確認無效決定的，由執(zhí)法監(jiān)督機關的法制機構提請本機關案件審理委員會審議決定。

第三十五條 工商行政管理機關的行政執(zhí)法文書有下列情形之一的，由執(zhí)法監(jiān)督機關責令其補正或者改正：

（一）未說明事實、依據(jù)或者理由，當事人、利害關系人沒有異議的；

（二）文字表述錯誤或者計算錯誤的；

（三）未載明決定作出日期的；

（四）需要補正或者改正的其他情形。

下級工商行政管理機關作出補正或者改正，應當采用書面方式。

第三十六條 工商行政管理機關的行政執(zhí)法行為有下列情形之一的，由執(zhí)法監(jiān)督機關予以撤銷：

（一）主要證據(jù)不足的；

（二）適用法律、法規(guī)錯誤的；

（三）違反法定程序的；

（四）超越職權的；

（五）濫用職權的；

（六）明顯不當?shù)摹?br />
（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應當撤銷的情形。

行政執(zhí)法行為被撤銷的，下級工商行政管理機關可以依法重新作出行政執(zhí)法行為，但不得以同一的事實和理由作出與原行政行為基本相同的行政行為。

第三十七條 工商行政管理機關的行政執(zhí)法行為有下列情形之一的，由執(zhí)法監(jiān)督機關確認違法：

（一）不履行法定職責，但是責令其履行已沒有意義的；

（二）行政執(zhí)法行為違法，但是不具有可撤銷內容的；

（三）行政執(zhí)法行為違法，但是撤銷可能會給國家利益、社會公共利益或者公民、法人和其他組織造成重大損害的；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定確認違法的其他情形。

前款規(guī)定的行政執(zhí)法行為不予撤銷的，被監(jiān)督的工商行政管理機關應當自行采取補救措施。

第三十八條 被監(jiān)督的工商行政管理機關應當在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內執(zhí)行，并于執(zhí)行完畢后十日內向執(zhí)法監(jiān)督機關報告執(zhí)行結果。

被監(jiān)督的具體行政行為涉及公民、法人或者其他組織財物的，依法予以退還；確實無法退還的，應當依法處理。因財物損毀確實無法退還的，應當依法給予賠償。

第三十九條 執(zhí)法監(jiān)督機關對跨區(qū)域、具有較大社會影響等重大案件進行監(jiān)督，必要時經(jīng)機關負責人批準，可以向被監(jiān)督的工商行政管理機關發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，要求其就辦理案件的有關情況作出說明。

被監(jiān)督的工商行政管理機關應當在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內將案件辦理情況書面報告執(zhí)法監(jiān)督機關。

第四十條 行政執(zhí)法監(jiān)督過程中具體行政行為不停止執(zhí)行；但有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行具體行政行為：

（一）作出具體行政行為的工商行政管理機關認為需要停止執(zhí)行的；

（二）執(zhí)法監(jiān)督機關認為需要停止執(zhí)行的。

第四十一條 執(zhí)法監(jiān)督機關發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法工作存在普遍性問題或者區(qū)域性風險的，由法制機構提出處理意見并報機關負責人批準，可以向被監(jiān)督的工商行政管理機關發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見書，提出改進工作的意見和建議。

被監(jiān)督的工商行政管理機關應當在執(zhí)法監(jiān)督意見書規(guī)定的期限內將有關情況書面報告執(zhí)法監(jiān)督機關。

第四十二條 下級工商行政管理機關的行政執(zhí)法活動受到地方保護主義等情形干擾、干預的，可以向上一級工商行政管理機關報告。上一級工商行政管理機關應當予以協(xié)調，必要時可以采取向地方政府通報情況、督辦、直接查處等方式予以處理。

第四十三條 工商行政管理執(zhí)法證管理、行政處罰案件核審、聽證、行政復議、行政賠償、法治建設評價、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法過錯責任追究等執(zhí)法監(jiān)督方式，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和國家工商總局專項規(guī)定實施。

第四十四條 執(zhí)法監(jiān)督機關辦理行政執(zhí)法監(jiān)督案件，不得收取任何費用。所需經(jīng)費納入本機關綜合預算予以保障。

第四十五條 各級工商行政管理機關應當積極配合執(zhí)法監(jiān)督機關的執(zhí)法監(jiān)督工作。被監(jiān)督機關不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的，由執(zhí)法監(jiān)督機關視情節(jié)輕重抄送其同級人民政府、取消評比先進的資格。

執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的執(zhí)行情況，納入被監(jiān)督機關的年終目標考核。

第四十六條 本辦法由四川省工商行政管理局負責解釋，自印發(fā)之日起施行，有效期為5年。川工商辦〔2005〕179號文件印發(fā)的《四川省執(zhí)法部門行政執(zhí)法監(jiān)督實施辦法》同時廢止。



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1.《行政執(zhí)法監(jiān)督受理通知書》樣本

2.《行政執(zhí)法監(jiān)督不予受理通知書》樣本

3.《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》樣本

4.《行政執(zhí)法監(jiān)督意見書》樣本

5.《行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書》樣本

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