您當前的位置：華銳風電業(yè)績造假遭追究 安信保薦資格暫停三個月
一份遲到了3年的處罰，雖然不痛不癢，不過終于亮相了。借道中紡投資（600061）曲線上市的安信證券，近日卻傳出負面新聞——因*ST銳電（601558）業(yè)績造假案遭到證監(jiān)會的處罰。證監(jiān)會依據(jù)相關條例決定，在3月4日-6月3日期間，暫停安信證券保薦機構資格。此舉將對安信證券投資銀行業(yè)務、收入及公司整體經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。
安信保薦資格暫停三個月
中紡投資昨日發(fā)布公告稱，3月5日，公司子公司安信證券收到證監(jiān)會《關于對安信證券股份有限公司采取暫停保薦機構資格3個月措施的決定》。經(jīng)查，證監(jiān)會認為，在華銳風電上市后持續(xù)督導期間，安信證券未勤勉盡責，持續(xù)督導制度未有效執(zhí)行，提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載。
證監(jiān)會指出，安信證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條與第三十五條的有關規(guī)定。按照相關規(guī)定，證監(jiān)會決定在2015年3月4日至6月3日期間暫停安信證券保薦機構資格。
根據(jù)本次公告，中紡投資與安信證券將對該事件召開專項會議，進一步完善“投資銀行管理委員會—風險職能部門—投資銀行系統(tǒng)內(nèi)各部門及安信證券其他相關部門”三級風險管理體系，嚴格控制投資銀行業(yè)務中的承銷風險、操作風險等，并將對本次事項負責部門及人員進行問責。
根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露的信息看，截至2月12日，中國證監(jiān)會受理首發(fā)企業(yè)627家，其中，已過會38家，未過會589家。未過會企業(yè)中，正常待審企業(yè)112家，中止審查企業(yè)477家。其中處于正常審核狀態(tài)的企業(yè)中，有7家以安信證券作為保薦機構，而在中止審查的多家企業(yè)中，有16家企業(yè)由安信證券保薦。
華銳風電財務造假遭調(diào)查
今年1月8日，*ST銳電稱，已收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，證監(jiān)會表示對其虛假信息披露與相關中介機構違法案已調(diào)查完畢，擬依法對公司及相關人員作出行政處罰及證券市場禁入措施。
告知書顯示，*ST銳電通過制作虛假吊裝單提前確認收入的方式，虛增2011年度利潤2.78億元，占當期披露利潤總額的37.58%。具體手法為：一是將2012年完成吊裝的項目在2011年確認收入，這部分涉及營業(yè)收入15.08億元，虛增2011年度利潤總額6713.35萬元，占2011年利潤總額的9.08%；二是將2012年仍未完成吊裝的項目在2011年確認收入，涉及營業(yè)收入9.29億元，虛增2011年度利潤總額2.11億元，占2011年利潤總額的28.50%。公司2011年年報顯示，公司營業(yè)收入104.36億元，營業(yè)總成本99.19億元，營業(yè)利潤5.29億元，利潤總額7.39億元。
2013年5月29日，華銳風電公司收到證監(jiān)會的《立案調(diào)查通知書》。經(jīng)調(diào)查，證監(jiān)會認為*ST銳電2011年年報通過提前確認的方式虛構營業(yè)收入和利潤的事實明顯違反了《證券法》第六十三條關于“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的違法行為；且系甫一上市，即進行有預謀、有策劃、系統(tǒng)性、有組織的財務舞弊，情節(jié)惡劣，應從重處罰。
從昨日的市場表現(xiàn)來看，投資者對上述兩家公司所受處罰并未放在心上，中紡投資低開后便大幅向上，午后漲幅大大領先上證指數(shù)；*ST銳電則逆市上揚，近乎漲停。
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