鄭政〔2009〕35號(hào)《鄭州市人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見》

鄭州市人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見

鄭政〔2009〕35號(hào)

各縣（市）、區(qū)人民政府，市人民政府各部門，各有關(guān)單位：

為順應(yīng)我市構(gòu)建現(xiàn)代化、國際化、信息化和生態(tài)型、創(chuàng)新型城市的需要，推進(jìn)優(yōu)勢(shì)企業(yè)利用境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市融資，擴(kuò)張證券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模，促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，現(xiàn)就推進(jìn)企業(yè)上市工作提出如下意見：

一、充分認(rèn)識(shí)加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的重要意義

1.發(fā)展資本市場(chǎng)是黨中央、國務(wù)院和省委、省政府做出的重大戰(zhàn)略決策，也是我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略需要。企業(yè)通過資本市場(chǎng)直接融資，是擴(kuò)大規(guī)模、加快發(fā)展、提高運(yùn)行質(zhì)量和核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，也是籌集社會(huì)資金實(shí)現(xiàn)再投入、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的有效途徑。做好企業(yè)上市工作，對(duì)于加快股份制經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提升鄭州對(duì)外形象、提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體競(jìng)爭(zhēng)力，具有十分重要的意義。

各級(jí)各部門要充分認(rèn)識(shí)做好企業(yè)上市工作的重要性和必要性，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，引導(dǎo)企業(yè)更新觀念、放寬視野，樹立強(qiáng)烈的資本意識(shí)，切實(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展思路和發(fā)展方式；拓寬企業(yè)上市和發(fā)展資本市場(chǎng)的渠道，實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外并舉、多品種并舉、多板塊并舉；儲(chǔ)備和培育一批企業(yè)，使其盡快達(dá)到上市條件；加大力度、齊抓共管，進(jìn)一步落實(shí)好支持、鼓勵(lì)企業(yè)上市的各項(xiàng)政策措施，全面推進(jìn)我市資本市場(chǎng)快速健康發(fā)展。

二、加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的總體思路和目標(biāo)任務(wù)

2.總體思路：充分利用當(dāng)前資本市場(chǎng)快速發(fā)展的有利時(shí)機(jī)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、有上市意向、具備上市條件的企業(yè)加強(qiáng)管理，規(guī)范經(jīng)營，爭(zhēng)取上市；對(duì)進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)，建立溝通機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)服務(wù)；積極支持已上市企業(yè)創(chuàng)造條件，增發(fā)新股，實(shí)現(xiàn)再融資；努力通過企業(yè)改制上市，全面提升我市企業(yè)經(jīng)營管理水平和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

3.目標(biāo)任務(wù)：本著“企業(yè)自愿、市場(chǎng)主導(dǎo)、政府推動(dòng)”的原則，按照“儲(chǔ)備一批、培育一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”的工作思路，多渠道、多形式推進(jìn)企業(yè)上市。力爭(zhēng)到2015年末，進(jìn)入市級(jí)重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫的企業(yè)達(dá)到100家，全市上市企業(yè)達(dá)到40家以上，證券市場(chǎng)直接融資累計(jì)達(dá)到200億元以上。

三、充分挖掘和加快培育企業(yè)上市資源

4.推動(dòng)企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司。積極支持符合上市基本條件的企業(yè)將存量凈資產(chǎn)整體折股，積極吸納社會(huì)資本入股，引導(dǎo)其發(fā)起設(shè)立或整體變更為股份有限公司。

5.擴(kuò)充上市后備企業(yè)資源庫。按照境內(nèi)外不同證券市場(chǎng)的上市條件和規(guī)則，積極篩選符合產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、具有良好發(fā)展前景和增長潛力以及三年無重大違法違規(guī)紀(jì)錄的企業(yè)納入到上市后備企業(yè)資源庫。上市后備企業(yè)資源庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

6.加大對(duì)重點(diǎn)上市后備企業(yè)扶持力度。根據(jù)當(dāng)年證券市場(chǎng)發(fā)展情況，由各縣（市）、區(qū)及各有關(guān)單位從上市后備企業(yè)資源庫中篩選、推薦，市發(fā)展改革委牽頭，會(huì)同財(cái)政、國資、經(jīng)委等相關(guān)部門參加論證，確認(rèn)一批重點(diǎn)上市后備企業(yè)，報(bào)市政府同意后予以公布。根據(jù)境內(nèi)外資本市場(chǎng)發(fā)展情況和企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，每年對(duì)重點(diǎn)上市后備企業(yè)進(jìn)行更新調(diào)整，對(duì)入選的企業(yè)予以重點(diǎn)支持、重點(diǎn)培育，并享受本意見規(guī)定的企業(yè)上市扶持獎(jiǎng)勵(lì)政策。未入選的企業(yè)不享受本意見規(guī)定的企業(yè)上市扶持獎(jiǎng)勵(lì)政策。

7.積極推進(jìn)企業(yè)多渠道上市。根據(jù)境內(nèi)外資本市場(chǎng)不斷變化的新形勢(shì)，及時(shí)調(diào)整工作思路，強(qiáng)化分類指導(dǎo)，全方位、多渠道推進(jìn)我市企業(yè)上市工作。緊緊抓住創(chuàng)業(yè)板推出的政策時(shí)機(jī)，加大擬上市企業(yè)培育力度，重點(diǎn)推動(dòng)一批自主創(chuàng)新型企業(yè)及其他成長型企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市。

四、積極推進(jìn)企業(yè)利用境外資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)

8.做好擬境外上市企業(yè)的摸底調(diào)查。根據(jù)境外不同的上市規(guī)則和企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)，全面調(diào)查，建立境外上市企業(yè)后備資源庫，進(jìn)行重點(diǎn)培育，為境外上市創(chuàng)造條件。

9.建立企業(yè)境外上市中介機(jī)構(gòu)庫。認(rèn)真篩選一批境外上市經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)水平高、行業(yè)聲譽(yù)佳的中介機(jī)構(gòu)組成企業(yè)境外上市中介機(jī)構(gòu)庫，向我市有境外上市意愿的企業(yè)進(jìn)行推薦。成立境外上市專家顧問組，對(duì)企業(yè)在境外上市過程中遇到的程序、法律等相關(guān)方面的問題進(jìn)行一對(duì)一指導(dǎo)，通過舉辦論壇、培訓(xùn)等多種方式，普及境外上市相關(guān)知識(shí)。

10.引進(jìn)戰(zhàn)略投資，優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)。積極引導(dǎo)境內(nèi)外私募股權(quán)投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金參與企業(yè)境外上市的培育工作，優(yōu)化股東構(gòu)成和股權(quán)比例，建立具有戰(zhàn)略聯(lián)盟和合作關(guān)系的開放型股權(quán)結(jié)構(gòu)。

11.加大對(duì)擬境外上市企業(yè)的扶持力度。擬境外上市企業(yè)要認(rèn)真篩選確定具有擬上市地合格證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)。待擬上市地交易所正式受理企業(yè)上市申請(qǐng)后，市政府給予企業(yè)60萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

12.對(duì)已與有保薦資格的保薦機(jī)構(gòu)簽訂正式協(xié)議并付費(fèi)后的擬境外上市企業(yè)和已在境外上市的企業(yè)，其上市負(fù)責(zé)人需辦理因公或商務(wù)護(hù)照時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)簡(jiǎn)化審批手續(xù)，并適當(dāng)延長期限和增加出國次數(shù)。

五、加大對(duì)企業(yè)改制上市的扶持力度

13.加大財(cái)政資金支持力度。

（1）重點(diǎn)上市后備企業(yè)在改制上市過程中，因財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等原因調(diào)賬增加的企業(yè)稅收地方留成部分，由受益財(cái)政通過適當(dāng)方式給予等額補(bǔ)貼。

（2）重點(diǎn)上市后備企業(yè)投資高新技術(shù)項(xiàng)目、市級(jí)以上重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目，符合有關(guān)政策規(guī)定的，優(yōu)先推薦享受國家及地方貼息和科技扶持資金。

（3）鄭州市創(chuàng)業(yè)投資資金應(yīng)優(yōu)先投向重點(diǎn)上市后備企業(yè)，重點(diǎn)上市后備企業(yè)中符合相關(guān)要求的工業(yè)企業(yè)享受市政府關(guān)于支持工業(yè)企業(yè)做大做強(qiáng)的各項(xiàng)優(yōu)惠政策。

14.加大用地政策支持力度。

（1）重點(diǎn)上市后備企業(yè)在轄區(qū)內(nèi)投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，發(fā)展改革、國土資源、規(guī)劃、環(huán)保等各有關(guān)部門要盡快辦理項(xiàng)目備案或核準(zhǔn)手續(xù)，盡快安排土地使用指標(biāo)，加快辦理土地報(bào)批手續(xù)和環(huán)評(píng)審批手續(xù)。

（2）支持重點(diǎn)上市后備企業(yè)對(duì)原劃撥土地使用權(quán)采取按現(xiàn)狀補(bǔ)辦出讓手續(xù)（凡列入全市儲(chǔ)備供應(yīng)計(jì)劃和重大項(xiàng)目規(guī)劃控制的用地除外），或者采取國有土地租賃方式實(shí)行有償使用，盡快辦理相關(guān)手續(xù)。
15.實(shí)行規(guī)費(fèi)減免政策。

（1）重點(diǎn)上市后備企業(yè)改制涉及產(chǎn)權(quán)變更過戶且實(shí)際控制人未發(fā)生變化的，有關(guān)部門按照變更登記程序辦理，免收變更登記費(fèi)。因歷史原因未辦理產(chǎn)權(quán)證且無爭(zhēng)議的，依法補(bǔ)齊產(chǎn)權(quán)證并列入企業(yè)資產(chǎn)，所涉及的行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目一律按規(guī)定的最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

（2）改制后的重點(diǎn)上市后備企業(yè)承續(xù)原企業(yè)擁有的土地使用證、房產(chǎn)證、許可證、特許經(jīng)營權(quán)、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、資質(zhì)、商標(biāo)等，只需辦理變更手續(xù)，不收取過戶費(fèi)用。

16.對(duì)企業(yè)改制扶持政策中涉及國有資產(chǎn)的，按照國有資產(chǎn)有關(guān)管理規(guī)定辦理。

六、建立企業(yè)上市融資工作激勵(lì)機(jī)制

17.加快企業(yè)上市輔導(dǎo)進(jìn)程。重點(diǎn)上市后備企業(yè)通過河南證監(jiān)局上市輔導(dǎo)驗(yàn)收，待中國證監(jiān)會(huì)正式受理其首發(fā)申請(qǐng)材料后，由市政府給予一次性60萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

18.加大對(duì)成功上市企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)力度。對(duì)實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外上市成功的重點(diǎn)上市后備企業(yè)，在證券交易所主板上市的，市政府給予一次性200萬元獎(jiǎng)勵(lì)；在中小企業(yè)板上市的，市政府給予一次性150萬元獎(jiǎng)勵(lì)；在創(chuàng)業(yè)板上市的，市政府給予一次性100萬元獎(jiǎng)勵(lì)；其他類別上市的，市政府給予一次性50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

19.積極支持企業(yè)并購重組。引導(dǎo)企業(yè)理性買“殼”上市，對(duì)實(shí)現(xiàn)買“殼”上市并將其上市公司注冊(cè)地遷至本市的企業(yè)，由市政府給予一次性50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

20.上市企業(yè)首次以配股或增發(fā)方式實(shí)現(xiàn)再融資，且募集資金80%以上投資于我市的，按照實(shí)際募集資金的1‰一次性獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)，最高限額為50萬元。

21.建立擬上市企業(yè)和已上市企業(yè)重大情況報(bào)告制度。企業(yè)改制、確定中介機(jī)構(gòu)、上市輔導(dǎo)、申報(bào)材料、發(fā)行上市等重大情況應(yīng)同時(shí)向市、縣兩級(jí)政府企業(yè)上市主管部門報(bào)告?zhèn)浒?，未?bào)告?zhèn)浒傅钠髽I(yè)不享受本意見規(guī)定的企業(yè)上市扶持獎(jiǎng)勵(lì)政策。

22.建立企業(yè)上市工作激勵(lì)機(jī)制。市政府將各縣（市）、區(qū)及各有關(guān)單位新增重點(diǎn)上市后備企業(yè)數(shù)量、成功上市企業(yè)數(shù)量等指標(biāo)納入年度政府目標(biāo)考評(píng)體系，對(duì)重視支持企業(yè)上市工作并取得顯著成效的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，并納入到年度政府表彰獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，每成功上市一家企業(yè)，市政府給予企業(yè)所在地縣（市）、區(qū)政府及各有關(guān)單位20萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

23.以上獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)由各縣（市）、區(qū)及各有關(guān)單位、各有關(guān)企業(yè)向市發(fā)展改革委申報(bào)，會(huì)同市財(cái)政局審核后報(bào)市政府批準(zhǔn)，于當(dāng)年年底一并予以落實(shí)。本意見中需進(jìn)一步明確有關(guān)扶持獎(jiǎng)勵(lì)政策操作程序的，由市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門研究制定實(shí)施細(xì)則等配套措施，并負(fù)責(zé)組織落實(shí)。

七、促進(jìn)上市企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大

24.積極鼓勵(lì)、引導(dǎo)重點(diǎn)上市后備企業(yè)和已上市企業(yè)通過兼并重組方式做大做強(qiáng)。從全市經(jīng)濟(jì)出發(fā)，積極引導(dǎo)促進(jìn)上市企業(yè)之間、重點(diǎn)上市后備企業(yè)之間通過并購重組等方式擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，規(guī)范企業(yè)管理，加大資源整合力度，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)資源向上市企業(yè)和重點(diǎn)上市后備企業(yè)集中，提升企業(yè)盈利水平。

25.標(biāo)本兼治，提高上市公司質(zhì)量。切實(shí)理順上市公司和控股股東的關(guān)系，維護(hù)上市公司獨(dú)立性。切實(shí)規(guī)范上市公司募集資金投向，提高資金使用效率，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，遏制違規(guī)對(duì)外擔(dān)?，F(xiàn)象。建立和規(guī)范激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化上市公司高級(jí)管理人員、公司股東之間的共同利益基礎(chǔ)，提高上市公司經(jīng)營業(yè)績。引導(dǎo)符合條件的上市公司建立和完善股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。積極穩(wěn)妥地推進(jìn)國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)工作。

八、加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展工作的指導(dǎo)

26.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立由市長任組長的市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全市企業(yè)上市的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委，具體負(fù)責(zé)制定全市企業(yè)上市和上市公司發(fā)展規(guī)劃；研究擬定支持企業(yè)上市和上市公司發(fā)展的政策措施；組織、指導(dǎo)擬上市企業(yè)改制上市，培育上市后備企業(yè)；協(xié)調(diào)處理企業(yè)申報(bào)上市和上市公司發(fā)展的重大問題。為加大企業(yè)上市工作力度，市財(cái)政每年安排50萬元企業(yè)上市工作經(jīng)費(fèi)，主要用于建立“三庫一平臺(tái)”（上市后備企業(yè)庫、中介機(jī)構(gòu)庫、資本運(yùn)作專家?guī)旌推髽I(yè)上市服務(wù)平臺(tái)），組織開展企業(yè)上市培訓(xùn)和上市推介活動(dòng)，聘請(qǐng)專家顧問以及開展上市宣傳等事項(xiàng)。

27.加強(qiáng)企業(yè)上市的協(xié)調(diào)和服務(wù)。各級(jí)各部門對(duì)企業(yè)上市過程的相關(guān)審批事項(xiàng)開辟“綠色通道”，簡(jiǎn)化程序，特事特辦。各有關(guān)部門要建立對(duì)擬上市企業(yè)的服務(wù)協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)研究解決企業(yè)上市進(jìn)程中遇到的困難和問題，抓好有關(guān)政策的落實(shí)。稅務(wù)、工商、環(huán)保、勞動(dòng)和社會(huì)保障等部門對(duì)企業(yè)上市過程中需申請(qǐng)出具相關(guān)證明的，要及時(shí)予以辦理；企業(yè)上市主管部門要根據(jù)不同梯次企業(yè)的要求，不定期舉辦各種形式的講座、培訓(xùn)班、研討會(huì)，為企業(yè)提供與證券交易所、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)溝通交流的平臺(tái)。

28.各縣（市）、區(qū)及各有關(guān)單位要明確企業(yè)上市主管部門，落實(shí)專職人員、辦公經(jīng)費(fèi)和辦公場(chǎng)所，做好上市后備企業(yè)的指導(dǎo)、督促、協(xié)調(diào)等工作。企業(yè)上市主管部門要與公安等有關(guān)部門加強(qiáng)合作，建立情報(bào)共享機(jī)制，及時(shí)掌握因證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)經(jīng)營活動(dòng)引發(fā)的金融風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)事件等重大情況，預(yù)防發(fā)生涉及證券、期貨違法違規(guī)的重大事件。

29.加強(qiáng)對(duì)已上市企業(yè)的合作監(jiān)管。認(rèn)真貫徹國家、省、市有關(guān)文件精神，配合河南證監(jiān)局做好對(duì)已上市企業(yè)的監(jiān)管指導(dǎo)。幫助上市企業(yè)作好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解工作，維護(hù)上市企業(yè)的經(jīng)營秩序、財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定。幫助上市企業(yè)做好增發(fā)、配股等再融資工作，支持企業(yè)利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。

30.加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的合作監(jiān)督管理。鼓勵(lì)和支持境內(nèi)外證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資公司等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)入我市開展業(yè)務(wù)，為企業(yè)改制上市提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。加大轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營活動(dòng)合作管理力度，對(duì)進(jìn)入我市開展業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)實(shí)行備案制，記錄其市場(chǎng)業(yè)績、信譽(yù)和服務(wù)水平等情況，嚴(yán)格篩選出資信良好、執(zhí)業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)，向社會(huì)和上市后備企業(yè)宣傳、推薦；對(duì)弄虛作假、不認(rèn)真履行合同、給企業(yè)造成重大損失的中介機(jī)構(gòu)，通過通報(bào)批評(píng)、列入黑名單等形式，提醒企業(yè)審慎與其開展相關(guān)合作。

31.大力培養(yǎng)和引進(jìn)證券高級(jí)人才。將培養(yǎng)證券高級(jí)人才列入緊缺人才培養(yǎng)計(jì)劃，培養(yǎng)一支熟悉證券市場(chǎng)、精通證券業(yè)務(wù)、掌握相關(guān)法律法規(guī)的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。鼓勵(lì)和支持各上市企業(yè)、擬上市企業(yè)及上市主管部門引進(jìn)證券專業(yè)人才，有關(guān)部門要為引進(jìn)的人才提供方便和服務(wù)，在戶籍遷移、人事關(guān)系掛靠、子女就學(xué)、住房安置等方面給予照顧，具體扶持政策按照市委、市政府關(guān)于人才引進(jìn)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

32.加強(qiáng)對(duì)推進(jìn)企業(yè)上市工作的宣傳。充分利用各種媒體廣泛宣傳國家關(guān)于發(fā)展資本市場(chǎng)的重大方針政策，介紹有關(guān)企業(yè)上市的政策法規(guī)和相關(guān)要求，推廣優(yōu)質(zhì)上市公司的典型經(jīng)驗(yàn)，大力宣傳報(bào)道利用資本市場(chǎng)推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的成功案例，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮企業(yè)上市的積極性。

33.本意見自2009年7月1日起實(shí)施?！多嵵菔腥嗣裾P(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市工作發(fā)展的意見》（鄭政〔2006〕5號(hào)）、《鄭州市人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市工作發(fā)展的補(bǔ)充意見》（鄭政文〔2007〕126號(hào)）自本意見實(shí)施之日起同時(shí)廢止。
 

二○○九年七月一日

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本文關(guān)鍵詞： 鄭政〔2009〕35號(hào), 鄭州市, 加快推進(jìn), 企業(yè)上市, 意見