銀發(fā)〔2012〕172號《中國人民銀行財政部關于印發(fā)〈中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定管理暫行辦法〉的通知》（2020年修訂版全文）

中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定管理暫行辦法







銀發(fā)〔2012〕172號

2012年7月4日《中國人民銀行財政部關于印發(fā)〈中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定管理暫行辦法〉的通知》（銀發(fā)〔2012〕172號）發(fā)布；依據2020年11月12日《中國人民銀行關于修改“證照分離”改革涉及的規(guī)范性文件的公告》（中國人民銀行公告〔2020〕第15號）修訂

第一章　總則

第一條　為規(guī)范中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定行政許可行為，根據《財政國庫管理制度改革試點方案》(財庫〔2001〕24號文印發(fā))、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第412號發(fā)布)和《中國人民銀行行政許可實施辦法》(中國人民銀行令〔2004〕第3號發(fā)布)等規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條　中國人民銀行履行中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定的行政許可職責，適用本辦法。

第三條　本辦法第二條所稱中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定，是指中國人民銀行受理商業(yè)銀行的申請，經依法審查，核定其是否有參加中央財政國庫集中收付代理銀行招投標活動的資格的行為。

第四條　按照業(yè)務種類，中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定可分為中央財政直接支付代理銀行資格認定、中央財政授權支付代理銀行資格認定和中央政府非稅收入收繳代理銀行資格認定等三類。

第五條　中國人民銀行國庫部門具體承辦中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定工作。

 

第二章　申請與受理

第六條　中國人民銀行根據中央財政國庫集中收付業(yè)務需要，以中國人民銀行公告形式發(fā)出資格認定通知(以下簡稱“認定通知”)，并在人民銀行互聯(lián)網站上公布。“認定通知”至少在要求申請人提交申請截止時限前15個工作日發(fā)出。

財政部至少提前30個工作日，以函件形式向中國人民銀行提出開展資格認定的業(yè)務需求。

第七條　申請資格認定的商業(yè)銀行(以下簡稱申請人)應具備以下條件：

(一)依法持有《金融許可證》；

(二)依法持有《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，并年檢合格；

(三)資金實力雄厚，資產狀況良好，具有較強的風險控制能力和較好的經營業(yè)績；

(四)經營網點數量與分布廣，能夠滿足國庫集中收付業(yè)務需要；

(五)資金匯劃系統(tǒng)能夠保證資金在本行系統(tǒng)內實時到賬，他行系統(tǒng)2小時內劃出；

(六)信息系統(tǒng)能夠及時、全面、準確地反映所代理的國庫集中收付業(yè)務信息；

(七)資金匯劃系統(tǒng)和內部網絡安全、穩(wěn)定、可靠；

(八)內部管理規(guī)范，內控制度健全，具有嚴格的操作規(guī)程和保密措施；

(九)中國人民銀行和財政部規(guī)定的其他條件。

第八條　申請人應向中國人民銀行提供以下書面材料(一式一份)：

(一)申請書。申請書內容包括前十大股東控股情況(以認定通知落款日期為準)、機構設置、主管部門職責、人員配備、網點分布、崗位責任、信息系統(tǒng)建設、資金匯劃渠道、國庫集中收付業(yè)務管理辦法和操作規(guī)程、風險防范機制，根據國庫集中收付業(yè)務需要制定的計算機硬件配置、軟件開發(fā)及聯(lián)網通訊方案等配套措施、服務承諾等；

(二)中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定申請表(見附1)；

(三)《金融許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(副本)；

(四)申請年度前兩個年度境內資產負債表、利潤表等財務報表；

(五)金融監(jiān)管部門、政府審計部門、會計師事務所最新監(jiān)管報告、審計報告等；

(六)申請年度前兩個年度資金支付結算方面百萬元以上案件發(fā)生及查處情況說明；

(七)中國人民銀行要求提供的其他材料。

上述申請資料如為復印件，應當加蓋單位公章。

第九條　申請人應在指定受理時限內將紙質申請材料提交中國人民銀行國庫部門。超過受理時限的，視為無效申請。

申請書應由申請人正式行文提出，文件主送單位為中國人民銀行。

第十條　中國人民銀行國庫部門對于申請材料齊全、符合法定形式的，應當場向申請人發(fā)出《受理行政許可申請通知書》；對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當場或者在5個工作日內，一次告知申請人需要補正的全部內容，并向申請人發(fā)出《行政許可申請材料補正通知書》；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

 

第三章　審查與決定

第十一條　中國人民銀行應對申請人提交的申請材料進行嚴格審查，按照規(guī)定的指標(見附2)進行評分。綜合分值超過60分(含)的申請人，為資格認定合格。

第十二條　評定指標包括定量指標和定性指標兩類。

定量指標考慮申請人的資金安全性、流動性、效益性以及機構網點覆蓋等情況。

定性指標考慮申請人信息系統(tǒng)建設情況、申請人在資金支付結算方面案件發(fā)生及查處情況、外部綜合評價、服務承諾等。

第十三條　中國人民銀行應在受理申請材料之日起15個工作日內作出行政許可決定，并向申請人頒發(fā)準予或不予行政許可決定書。

第十四條　申請人憑準予行政許可決定書參加當次招投標活動。未經資格認定或認定不合格的，不得參加招投標。

申請人參加招投標活動結束后，準予行政許可決定書自動失效。

 

第四章　管理與監(jiān)督

第十五條　申請人應對申請材料、中標通知書及委托代理協(xié)議的真實性、完整性負責。

因提交資料不真實或以虛假手段騙取參加招投標資格的，申請人應承擔責任，并不得在下一次的資格認定活動中提出申請。

第十六條　申請人經招投標被確定為中央財政直接支付、中央財政授權支付代理銀行后，應自接到中標通知書之日起20個工作日內，憑加蓋公章的中標通知書復印件和與財政部簽訂的委托代理協(xié)議復印件，與中國人民銀行簽訂支付清算協(xié)議。

未簽訂支付清算協(xié)議的，中國人民銀行有權拒絕受理代理銀行的資金支付清算請求。

第十七條　中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定的評定指標、程序和結果應當公開。

第十八條　中國人民銀行應建立健全對代理銀行代理財政性資金支付清算業(yè)務和收入收繳清算業(yè)務的監(jiān)督管理制度，依法履行監(jiān)督管理職責。

第十九條　中國人民銀行國庫工作人員在資格認定過程中，如有違法、違規(guī)行為，應當按有關規(guī)定追究當事人的責任。

 

第五章　附則

第二十條　中國人民銀行實施中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定的時限、程序等未盡事宜，按《中國人民銀行行政許可實施辦法》等規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條　本辦法由中國人民銀行和財政部負責解釋。

第二十二條　本辦法自印發(fā)之日起施行。




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1：中央財政國庫集中收付代理銀行資袼認定申請表

2：中央財政國庫集中收付代理銀行資格認定指標及權重

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