上證發(fā)〔2018〕44號《上海證券交易所關于發(fā)布〈試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風險揭示書必備條款〉的通知》

《上海證券交易所關于發(fā)布〈試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風險揭示書必備條款〉的通知》





上證發(fā)〔2018〕44號

各會員單位及其他市場參與人：

為了引導會員加強投資者適當性管理，幫助投資者充分了解和評估風險，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風險揭示書必備條款》（以下簡稱《必備條款》，詳見附件），現(xiàn)予以發(fā)布實施。

本所會員應當根據《必備條款》，制訂《試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風險揭示書》，向投資者全面介紹試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易相關制度規(guī)則、業(yè)務流程和風險事項，充分揭示相關風險。

會員應當要求投資者在首次參與創(chuàng)新企業(yè)股票或者存托憑證網上發(fā)行申購、交易前，以書面或電子形式簽署相關風險揭示書?？蛻粑春炇痫L險揭示書的，會員不得接受其申購或者買入委托。

特此通知。




附件：試點創(chuàng) 新企業(yè)股票或存托憑 證交易風險揭 示書必備條 款




 

上海證券交易所

二〇一八年六月十五日

本文鏈接：http://www.koko360.com/doc/60867.html

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