深證會(huì)〔2018〕230號(hào) 關(guān)于發(fā)布《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的通知

關(guān)于發(fā)布《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的通知




深證會(huì)〔2018〕230號(hào)

各會(huì)員單位：

為規(guī)范會(huì)員開(kāi)展試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性參與試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易，根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定，以及本所《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）等業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》?，F(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述必備條款，制定《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并嚴(yán)格按照本所《實(shí)施辦法》的規(guī)定，制定試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易適當(dāng)性管理的相關(guān)工作制度，充分告知投資者主要風(fēng)險(xiǎn)，全面了解參與試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證業(yè)務(wù)的客戶(hù)情況，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，引導(dǎo)其理性參與。

特此通知



附件：試點(diǎn)創(chuàng) 新企業(yè)股 票或存托憑證交 易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條 款


 

深圳證券交易所

2018年6月15日

本文鏈接：http://www.koko360.com/doc/49360.html

本文關(guān)鍵詞： 深證會(huì), 試點(diǎn), 創(chuàng)新, 企業(yè), 股票, 存托, 憑證, 交易, 風(fēng)險(xiǎn), 揭示, 必備, 條款, 通知