發(fā)改財金〔2017〕1943號《印發(fā)〈關于對國內貿易流通領域嚴重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》

《印發(fā)〈關于對國內貿易流通領域嚴重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》





發(fā)改財金〔2017〕1943號

為全面貫徹黨的十九大精神，落實《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務院關于推進國內貿易流通現(xiàn)代化建設法治化營商環(huán)境的意見》（國發(fā)〔2015〕49號）等有關要求，加快推進國內貿易流通領域信用體系建設，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、商務部、中央組織部、中央宣傳部、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、科技部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部、稅務總局、工商總局、質檢總局、新聞出版廣電總局、食品藥品監(jiān)管總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、公務員局、民航局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、貿促會、鐵路總公司等部門，就對國內貿易流通領域嚴重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒工作達成共識，形成以下意見。

一、聯(lián)合懲戒對象

聯(lián)合懲戒對象為批發(fā)零售、商貿物流、住宿餐飲及居民服務等國內貿易流通領域，違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，違背誠實信用原則，經有關主管部門確認存在嚴重違法失信行為的市場主體。該主體為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對象為企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任的人員；該主體為其他經濟或行業(yè)組織的，聯(lián)合懲戒對象為其他經濟或行業(yè)組織及其主要負責人和其他負有直接責任的人員；該主體為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。

二、聯(lián)合懲戒措施

除對聯(lián)合懲戒對象依法依規(guī)予以處罰外，各有關部門按照法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，對懲戒對象采取一種或多種懲戒措施（相關依據(jù)和實施部門見附表）。

（一）商務主管部門采取的懲戒措施

1、限制取得直銷資格。

2、扣減直至取消供應港澳鮮活冷凍商品配額。

3、限制執(zhí)行對外援助項目（含優(yōu)惠貸款項目）。

（二）跨部門聯(lián)合懲戒措施

4、限制成為出國舉辦經濟貿易展覽會的組展單位。

5、相關單位可在市場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等工作中予以參考。

6、各行政管理部門在主管領域內限制、暫?；蛉∠麑徒鋵ο蟮恼咝再Y金支持。

7、在一定期限內依法禁止其作為供應商參與政府采購活動。

8、限制取得政府供應的土地。

9、依法限制或者禁止參與基礎設施和公用事業(yè)特許經營。

10、依法限制參與有關公共資源交易活動。

11、限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺、銀行卡清算機構、非銀行支付機構等。

12、限制新的科技扶持項目，并依據(jù)有關規(guī)定暫停審批其新的科技項目扶持資金申報等。

13、對廣播電臺、電視臺、報刊音像出版單位等媒體發(fā)布其廣告依法加強管理。

14、列入稅收管理重點監(jiān)控對象，提高監(jiān)督檢查頻次。

15、作為評估選擇政府和社會資本合作項目合作伙伴的因素。

16、在申請信貸融資、財產保險或辦理信用卡等金融服務時，金融機構將其失信行為作為審核的重要參考因素。

17、從嚴審核發(fā)行企業(yè)債券，將違法失信信息作為公開發(fā)行公司債券核準的參考。

18、將違法失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓審核的重要參考。

19、被納入聯(lián)合懲戒對象名單的上市企業(yè)，應當依據(jù)法律法規(guī)有關規(guī)定，履行信息披露義務。

20、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司、銀行卡清算機構、非銀行支付機構的設立及變更持有5%以上股權的股東、實際控制人時，將其違法失信信息作為審批的重要參考。

21、將違法失信信息作為私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案時的重要參考。

22、在審批保險公司設立及變更持有5%以上股權的股東、實際控制人時，以及在保險專業(yè)中介業(yè)務許可中，將違法失信信息作為審批的重要參考。

23、將違法失信信息作為相關主體擔任證券公司、基金公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構負責人的參考；將違法失信信息作為相關主體擔任保險公司、保險資產管理公司、保險專業(yè)中介機構、融資性擔保公司、銀行卡清算機構、非銀行支付機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員的參考；對相關違法失信主體已成為上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的予以重點關注；對相關違法失信主體已成為證券、基金、期貨機構從業(yè)人員的予以重點關注。

24、對違反相關法律法規(guī)，被相關部門給予行政處罰，且被相關部門申請人民法院強制執(zhí)行的失信當事人，未按執(zhí)行通知書指定的期間履行《行政處罰決定書》確定的給付義務的，由人民法院依法將其納入失信被執(zhí)行人名單，并向有關部門推送，限制其乘坐飛機、列車軟臥、G字頭動車組列車、其他動車組列車一等座等高消費及其他非生活和工作必需的消費行為。

25、懲戒對象為失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員的，限制新建、擴建、高檔裝修房屋，購買非經營必需車輛等非生活和工作必需的消費行為。

26、限制懲戒對象招錄（聘）為公務員或事業(yè)單位工作人員。

27、按程序及時撤銷相關榮譽稱號。取消懲戒對象參加評先評優(yōu)資格，不得向懲戒對象授予“文明單位”、“道德模范”、“勞動模范”、“五一勞動獎章”等榮譽。

28、在商務部等有關部門網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、商務誠信公共服務平臺等公示聯(lián)合懲戒對象的違法失信信息。

三、聯(lián)合懲戒實施方式

（一）商務部、國家發(fā)展改革委、工商總局、質檢總局等部門及地方有關主管部門，通過全國信用信息共享平臺、地方信用信息共享平臺等，定期向參與聯(lián)合懲戒的部門推送國內貿易流通領域存在嚴重違法失信行為的主體名單信息，各有關部門收到名單后，按照本備忘錄的內容依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒。

（二）各有關部門按照實際情況定期將聯(lián)合懲戒措施的實施情況通過全國信用信息共享平臺、地方信用信息共享平臺等共享。

（三）涉及地方事權的，由簽署部門將懲戒對象有關信息推送給地方相關部門，地方相關部門按照本備忘錄的內容實施聯(lián)合懲戒。

四、聯(lián)合懲戒動態(tài)管理

商務、發(fā)展改革（物價）、工商、質檢等有關部門對國內貿易領域嚴重違法失信主體名單進行動態(tài)管理，及時更新相關信息并推送至參與聯(lián)合懲戒的部門。對于從嚴重違法失信主體名單中撤銷的，相關部門應及時停止實施懲戒措施。

五、其他事宜

各部門應積極落實本備忘錄，加強協(xié)調配合，制定完善相關領域法律法規(guī)和規(guī)范性文件，督促指導本系統(tǒng)各級主管部門依法嚴格落實相關懲戒措施。本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件有修改或調整的，以修改或調整后的為準。本備忘錄實施過程中涉及的有關問題，由商務部、國家發(fā)展改革委組織協(xié)商解決。




附件：關于對國 內貿易流 通領域嚴重違 法失信主體開展聯(lián)合懲 戒的合作備 忘錄（全文）

本文鏈接：http://www.koko360.com/doc/32640.html

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