國(guó)反壟發(fā)〔2019〕2號(hào)《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》

國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南








國(guó)反壟發(fā)〔2019〕2號(hào)






（2019年1月4日國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)）

第一條 指南的目的和依據(jù)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（下稱《反壟斷法》）第四十六條第二款規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)（下稱執(zhí)法機(jī)構(gòu)）報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰（下稱寬大制度）。為指導(dǎo)在橫向壟斷協(xié)議案件中適用上述規(guī)定，提高執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作的透明度，便于經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大，根據(jù)《反壟斷法》，制定本指南。

第二條 寬大制度的意義

橫向壟斷協(xié)議通常具有嚴(yán)重排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，同時(shí)具有高度隱秘性，且經(jīng)營(yíng)者之間相對(duì)穩(wěn)定，如果相關(guān)經(jīng)營(yíng)者能夠主動(dòng)配合，將極大降低執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)橫向壟斷協(xié)議并展開調(diào)查的難度。因此，執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為，對(duì)于愿意主動(dòng)報(bào)告橫向壟斷協(xié)議并提供重要證據(jù)，同時(shí)停止涉嫌違法行為并配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)相應(yīng)地對(duì)其減輕或者免除處罰，有助于提高執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并查處壟斷協(xié)議行為的效率，節(jié)約行政執(zhí)法成本，維護(hù)消費(fèi)者的利益。同時(shí)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)也認(rèn)為，給予經(jīng)營(yíng)者寬大的額度應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營(yíng)者協(xié)助執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處橫向壟斷協(xié)議案件的貢獻(xiàn)程度相匹配。

第三條 指南的適用范圍

本指南僅適用于橫向壟斷協(xié)議案件。

橫向壟斷協(xié)議是指《反壟斷法》第十三條第一款所規(guī)定的具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的壟斷協(xié)議。本指南下文中所指的壟斷協(xié)議均指橫向壟斷協(xié)議。

第四條 經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的時(shí)間

參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者可以在執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案前或者依據(jù)《反壟斷法》啟動(dòng)調(diào)查程序前，也可以在執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案后或者依據(jù)《反壟斷法》啟動(dòng)調(diào)查程序后、作出行政處罰事先告知前，向執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大。

第五條 經(jīng)營(yíng)者與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的事先溝通

執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者盡可能早地報(bào)告壟斷協(xié)議有關(guān)情況。經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大前，可以匿名或者實(shí)名通過(guò)口頭或者書面方式與執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。

第六條 經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)免除處罰應(yīng)提交的材料

第一個(gè)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報(bào)告及重要證據(jù)的經(jīng)營(yíng)者，可以申請(qǐng)免除處罰。

報(bào)告應(yīng)當(dāng)明確承認(rèn)經(jīng)營(yíng)者從事了涉嫌違反《反壟斷法》的壟斷協(xié)議行為，詳細(xì)說(shuō)明達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議的具體情況。報(bào)告需要包括以下信息：（一）壟斷協(xié)議的參與者基本信息（包括但不限于名稱、地址、聯(lián)系方式及參與代表等）；（二）壟斷協(xié)議的情況（包括但不限于聯(lián)絡(luò)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容以及具體參與人員）；（三）壟斷協(xié)議主要內(nèi)容（包括但不限于涉及的商品或者服務(wù)、價(jià)格、數(shù)量等）及經(jīng)營(yíng)者達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議情況；（四）影響的地域范圍和市場(chǎng)規(guī)模；（五）實(shí)施壟斷協(xié)議的持續(xù)時(shí)間；（六）證據(jù)材料的說(shuō)明；（七）是否向其他境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大；（八）其他有關(guān)文件、材料。

經(jīng)營(yíng)者提供的重要證據(jù)是指：（一）執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握案件線索或者證據(jù)的，足以使執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案或者依據(jù)《反壟斷法》啟動(dòng)調(diào)查程序的證據(jù)；（二）執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案后或者依據(jù)《反壟斷法》啟動(dòng)調(diào)查程序后，經(jīng)營(yíng)者提供的證據(jù)是執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握的，并且能夠認(rèn)定構(gòu)成《反壟斷法》第十三條規(guī)定的壟斷協(xié)議的。

第七條 經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)免除處罰的登記

第一個(gè)申請(qǐng)免除處罰的經(jīng)營(yíng)者向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交本指南第六條關(guān)于壟斷協(xié)議的報(bào)告及重要證據(jù)的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)向經(jīng)營(yíng)者出具書面回執(zhí)，明確收到的時(shí)間及材料清單。

第一個(gè)申請(qǐng)免除處罰的經(jīng)營(yíng)者向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交的報(bào)告不符合本指南第六條第二款要求的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將不出具書面回執(zhí)。

第一個(gè)申請(qǐng)免除處罰的經(jīng)營(yíng)者向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交的報(bào)告符合本指南第六條第二款要求，但未提供證據(jù)或者證據(jù)不全的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行登記，將出具本條第一款的書面回執(zhí)，并要求經(jīng)營(yíng)者在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)。該期限一般最長(zhǎng)不超過(guò)30日，特殊情況下可以延長(zhǎng)至60日。如果經(jīng)營(yíng)者在執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求的期限內(nèi)補(bǔ)充提交相關(guān)證據(jù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將以其收到報(bào)告的時(shí)間為申請(qǐng)寬大時(shí)間；經(jīng)營(yíng)者未在期限內(nèi)按要求補(bǔ)充提交相關(guān)證據(jù)的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將取消其登記資格。

第一個(gè)申請(qǐng)免除處罰的經(jīng)營(yíng)者被取消登記資格后，在沒(méi)有其他經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大情況下，仍然可以完善相關(guān)證據(jù)，按照本條第一款規(guī)定向執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)免除處罰；若其再次申請(qǐng)免除處罰前，已有其他經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的，被取消登記資格的經(jīng)營(yíng)者可以申請(qǐng)減輕處罰。

除前款規(guī)定的情形外，申請(qǐng)免除處罰的經(jīng)營(yíng)者被取消登記資格的，第一個(gè)已申請(qǐng)減輕處罰的經(jīng)營(yíng)者自動(dòng)調(diào)整為免除處罰的申請(qǐng)者。

第八條 經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)減輕處罰應(yīng)提交的證據(jù)

第一個(gè)之后提交壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報(bào)告及重要證據(jù)的經(jīng)營(yíng)者，可以向執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)減輕處罰。執(zhí)法機(jī)構(gòu)向經(jīng)營(yíng)者出具書面回執(zhí)，明確收到的時(shí)間及材料清單。

報(bào)告需要包括壟斷協(xié)議的參與者、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)、達(dá)成和實(shí)施的時(shí)間、地域等。

經(jīng)營(yíng)者提供的重要證據(jù)，是執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握的，并對(duì)最終認(rèn)定壟斷協(xié)議行為具有顯著證明效力的證據(jù)，包括：（一）在壟斷協(xié)議的達(dá)成方式和實(shí)施行為方面具有更大證明力或者補(bǔ)充證明價(jià)值的證據(jù)；（二）在壟斷協(xié)議的內(nèi)容、達(dá)成和實(shí)施的時(shí)間、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)范疇、參與成員等方面具有補(bǔ)充證明價(jià)值的證據(jù)；（三）其他能夠證明和固定壟斷協(xié)議證明力的證據(jù)。

第九條 經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的形式

經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的報(bào)告可以是口頭或者書面形式。以口頭形式報(bào)告的，將在執(zhí)法機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所進(jìn)行錄音、書面記錄并由經(jīng)營(yíng)者授權(quán)的報(bào)告人簽名確認(rèn)；書面形式包括通過(guò)電子郵件、傳真或者書面紙質(zhì)材料等，但經(jīng)營(yíng)者需要簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。

第十條 經(jīng)營(yíng)者獲得寬大需要滿足的其他條件

經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大應(yīng)按照本指南要求提交報(bào)告、證據(jù)，并且全部滿足下列條件，可以獲得寬大：

（一）申請(qǐng)寬大后立即停止涉嫌違法行為，但執(zhí)法機(jī)構(gòu)為保證調(diào)查工作順利進(jìn)行而要求經(jīng)營(yíng)者繼續(xù)實(shí)施上述行為的情況除外。經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)向境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大，并被要求繼續(xù)實(shí)施上述行為的，應(yīng)當(dāng)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告；

（二）迅速、持續(xù)、全面、真誠(chéng)地配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作；

（三）妥善保存并提供證據(jù)和信息，不得隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)或者提供虛假材料、信息；

（四）未經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)同意不得對(duì)外披露向執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大的情況；

（五）不得有其他影響反壟斷執(zhí)法調(diào)查的行為。

經(jīng)營(yíng)者組織、脅迫其他經(jīng)營(yíng)者參與達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議或者妨礙其他經(jīng)營(yíng)者停止該違法行為的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)不對(duì)其免除處罰，但可以相應(yīng)給予減輕處罰。

第十一條 經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大順位的確定

執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的時(shí)間先后為經(jīng)營(yíng)者排序，確定經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的順位。

經(jīng)營(yíng)者未履行本指南第十條第一款所列義務(wù)的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將取消其順位。申請(qǐng)免除處罰的經(jīng)營(yíng)者順位被取消的，不得遞補(bǔ)；申請(qǐng)減輕處罰的經(jīng)營(yíng)者順位被取消后，其后順位的經(jīng)營(yíng)者可以依次向前遞補(bǔ)。

第十二條 執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審理審查

執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查認(rèn)定壟斷協(xié)議行為成立的，將根據(jù)經(jīng)營(yíng)者違法行為的情節(jié)輕重確定對(duì)經(jīng)營(yíng)者的處罰金額，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的順位及本指南第十條情形作出是否給予經(jīng)營(yíng)者寬大以及處罰減免幅度。

一般情況下，執(zhí)法機(jī)構(gòu)在同一壟斷協(xié)議案件中最多給予三個(gè)經(jīng)營(yíng)者寬大。如果案件重大復(fù)雜、涉及經(jīng)營(yíng)者眾多，并且申請(qǐng)寬大的經(jīng)營(yíng)者確實(shí)提供了不同的重要證據(jù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以考慮給予更多的經(jīng)營(yíng)者寬大。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)不予寬大的，不以經(jīng)營(yíng)者提交的材料作為認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議行為的證據(jù)。

第十三條 執(zhí)法機(jī)構(gòu)免除、減輕經(jīng)營(yíng)者的罰款

對(duì)于第一順位的經(jīng)營(yíng)者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)者免除全部罰款或者按照不低于80%的幅度減輕罰款。在執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案前或者依據(jù)《反壟斷法》啟動(dòng)調(diào)查程序前申請(qǐng)寬大并確定為第一順位的經(jīng)營(yíng)者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將免除全部罰款，存在本指南第十條第二款情形的除外。

對(duì)于第二順位的經(jīng)營(yíng)者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以按照30%至50%的幅度減輕罰款；對(duì)于第三順位的經(jīng)營(yíng)者，可以按照20%至30%的幅度減輕罰款；對(duì)于后序順位的經(jīng)營(yíng)者，可以按照不高于20%的幅度減輕罰款。

本指南所稱罰款是指，將申請(qǐng)罰款減免以外的所有情節(jié)綜合考慮后確定對(duì)經(jīng)營(yíng)者作出的罰款金額。

第十四條 執(zhí)法機(jī)構(gòu)減免沒(méi)收經(jīng)營(yíng)者的違法所得

為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)在減免罰款的同時(shí)可以考慮參考本指南第十三條處理經(jīng)營(yíng)者的違法所得。

第十五條 執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定的公開

執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定給予經(jīng)營(yíng)者寬大的，應(yīng)當(dāng)在決定中寫明給予經(jīng)營(yíng)者寬大的結(jié)果和理由，并依法將決定及時(shí)向社會(huì)公布。

第十六條 執(zhí)法機(jī)構(gòu)的保密義務(wù)

對(duì)經(jīng)營(yíng)者依據(jù)本指南申請(qǐng)寬大所提交的報(bào)告、形成的文書等材料，未經(jīng)經(jīng)營(yíng)者同意不得對(duì)外公開，任何單位、個(gè)人均無(wú)權(quán)查閱。

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